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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第13部分
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20世纪中叶后，第三次科技革命的蓬勃兴起推动了生产力的巨大发展，促进了世界经济的发展。国际分工的广度和深度得到了空前发展。分工的形式由原来的产业间、垂直型分工转化为产业内、水平型分工。作为国际分工表现形式的国际贸易也由产业间贸易向产业内贸易转化。产业内贸易更多是在发达国家间进行，表现出了新的贸易特点。因此，解释新贸易特征的产业内贸易理论应运而生，从而大大丰富了国际贸易理论的内容。
6。1。1产业内贸易含义与特点
1。产业内贸易的含义
产业内贸易（Intra…industryTrade）是产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区在一定时间内同一产业部门产品既进口又出口的现象。比如日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还包括中间产品的贸易，即某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。
在产业间贸易（Inter…industryTrade）中，同一产业产品基本上是单向流动，即要么进口，要么出口；而产业内贸易是双向流动的，因此产业内贸易又叫双向贸易（Two…wayTrade）。产业间贸易是不同产业间产品的贸易，如一国生产的工业品和另外国家生产的农产品进行交易，而产业内贸易则主要是工业产品中的某一类产品间的贸易。
2。产业内贸易程度的测定
1975年格鲁贝尔和劳埃德在其论著中提出了产业内贸易的定义和测量方法。其计算公式为：
Bi=1。0——｜Xi…Mi｜/（Xi＋Mi）
上式中，Bi是反映产业内贸易的指标，称为i产业产业内贸易指数，Xi、Mi分别为某种产业产品的出口量和进口量。
当Xi=Mi时，Bi=1，说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等，贸易是完全的产业内贸易。当Xi=0，Mi≠0，或者Xi≠0，Mi=0时，Bi=0，说明该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。通常情况下，0＜Bi＜1。
产业内贸易指数显然是从一个产业部门的角度来研究产业内贸易程度的，所以，产业内贸易指数的大小受到三个主要因素的影响：一是与某种产业部门的产品特性有关，因为有些产业部门的产品生产和消费具有明显的地域性，难以发生大规模的产业内贸易；二是与该产业部门的成熟程度有关，高度发达成熟的产业部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门就难以发生产业内贸易；三是与产业部门的划分有关，如果产业部门的划分细致，产业内贸易的指数就比较小，如果产业部门的划分很粗略，产业内贸易指数就比较大。
3。产业内贸易的特点
从对产业内贸易概念的界定和分析可以看出，产业内贸易有以下几个特点：
（1）它是产业内同类产品相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。
（2）产业内贸易的产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，在两国之间相互进出口。
（3）产业内贸易的产品类型多样化，既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高新技术产品，也有标准化产品。
（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代，二是在生产上需要相近或相似的生产要素投入。
（5）随着经济和贸易的发展，产业内贸易在贸易中的比重日益增加。
（6）经济上比较发达的国家，产业内贸易在国际贸易中所占比重比较高；经济上愈是不发达的国家，产业内贸易愈不发达。
与产业内贸易相对应的是产业间贸易。为了分析的方便，现假设世界上只有A、B两个国家，其中A国为劳动密集型国家，B国为资本密集型国家，两国都共同拥有两种生产要素劳动和资本；并假定有两个产业——X和Y，其中X为劳动密集型产业，而Y为资本密集型产业。
如果Y不是一个具有差异性的产业，那么这种贸易模式可以用来表示，其中箭头的方向表示贸易方向，箭头的长度表示贸易额。X与Y的贸易中，比较优势是贸易的主要动因。贸易模式使资本丰裕的B国成为资本密集型产品Y的净出口国和劳动密集型产品X的净进口国。
假设Y是一个产品具有异质性的产业，那么，由于规模经济的存在，该产业会形成垄断竞争的市场结构。本国和外国的生产厂商将生产具有异质性的资本密集型商品Y。虽然B国仍然是资本密集型产品Y的净出口国，但由于A国厂商生产的商品与B国生产的商品具有不同之处，而B国又不可能生产每一种消费者偏好的产品，从而导致在Y内部形成产业内贸易。这样通过产业内贸易，实现了生产的规模经济并满足了消费者的多样需求。这种Y内部产生的产业内贸易并不反映比较优势。即使两国具有相同的资本/劳动比率，各国的厂商仍然会充分利用规模经济来生产差异性的产品，因而规模经济本身也成了影响国际贸易模式的一个因素。
通过上述分析我们发现，产业内贸易与产业间贸易的相比具有以下差异：第一，根据要素禀赋理论，产业间贸易是建立在国家之间要素禀赋差异产生的比较优势之上，而产业内贸易则以产品的异质性和规模经济为基础。因此，国家间的要素禀赋差异越大，产业间贸易的机会就越大；国家之间的要素禀赋越相似，经济发展水平越接近，产业内贸易发生的可能性就越大。产业间贸易反映的是自然形成的比较优势，而产业内贸易反映的是获得性的比较优势。第二，产业间贸易的流向可以凭借贸易前同种商品的价格差来确定，而产业内贸易则不可以简单地凭贸易前同种商品的价格差来确定贸易模式。因为在产业内贸易发生之前，价格是由于规模不同造成的，一个大国可能由于国内市场容量大而生产成本较低。但发生产业内贸易之后，各国都以世界市场作为自己的市场，因而无论是大国还是小国，所有国家利用规模经济降低成本的机会是相同的，所以很难事先预测哪个国家将生产哪一种商品。第三，按照要素禀赋理论，产业间贸易会提高本国丰裕要素的报酬而降低本国稀缺要素的报酬，而产业内贸易是以规模经济为基础的，所有的要素都可能从中受益。这可以用来解释欧盟的形成和战后制成品的贸易开放都没有遭到利益集团的阻挠，而发达国家向新兴发展中国家的开放却受到了来自劳工力量的强烈反对。其主要原因是因为后一种贸易模式是产业间贸易而不是产业内贸易，这会引起工业化国家某些产业的完全崩溃和大批劳动者的失业。第四，产业间贸易是由各国要素禀赋之间存在的差异引起的，要素的流动在一定程度上是贸易的一种替代品。但是在一个以产业间贸易为主的世界里，要素流动带来了作为产业内贸易载体的跨国公司的兴起，从这点上看，产业内贸易与要素流动之间存在着一定的互补关系。
6。1。2成因分析及其对我国的启示
1。产业内贸易的成因分析
产业内贸易形成的原因及主要制约因素涉及面比较广，经济学家主要是从产品差异性、规模报酬递增理论及偏好相似的角度对其进行了理论说明。
（1）同类产品的异质性是产业内国际贸易的重要基础。同类产品的异质性具体表现在质量性能、规格型号、使用的材料、色彩及商标牌号、包装装潢等方面，即使是同样产品，也可能由于信贷条件，交货时间，售前、售后服务和广告宣传、企业形象与企业信誉等方面的差异而被视为异质产品。同类产品的异质性差别正是产业内国际分工和产业内国际贸易的基础。例如，尽管都是小轿车，但是有的国家如美国，生产的汽车相当多的是豪华型的大轿车，有的国家如日本，生产的汽车相当多是小型的节油车。同是小轿车，但是有着不同的特性，决定了美国、日本等国既出口汽车，又进口汽车的现象。这种同类不同质的产品可以满足不同消费心理、消费欲望和消费层次的消费需要，从而导致不同国家间产业内贸易的发生与发展。
（2）自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。地球上的不同地区，在同一时期有着季节的差异，导致一些地区在某一个季节出口这一产品，而在另一个季节又进口同种产品。一些国家国土面积比较辽阔，国内贸易运输费用常常比国际贸易的运费要高，因此，通过国际贸易可以节约运输费用和时间。
（3）企业内部规模收益递增是产业内贸易的重要原因。产业内贸易是以产业内的国际分工为前提的，产业内的国际专业化分工越精细、越多样化，不同国家的生产厂家就越有条件减少产品品种和规格型号，从事更加专业化的生产。生产厂家之间分工越精细、越多样化，那么一个企业生产一个品种或者一个规格的产品，来满足部分消费者的需要，这有助于减少生产企业之间的市场竞争程度。生产厂家之间的国际专业化分工越细，越有利于扩大生产规模和市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。
企业内部规模收益递增作为产业内贸易的直接利益来源不是无条件的，它必须具备四个前提条件：每一个产业内部存在着广泛的差别产品系列；每一个产业内部存在着不完全竞争的国际市场条件，即差别产品的不同生产者之间存在着垄断竞争关系；每一个产品品种的生产收益随着生产规模的扩大而递增；国际市场必须是开放的和一体化的。
（4）需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的内在动力。产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家的需求结构的多样性和相似性。人均收入水平是决定购买力水平和购买商品结构的重要因素。国家之间人均收入水平越相近，社会消费需求结构也越相似，国家之间的产业结构和产品结构也越相似，发生产业内贸易的可能性越大而发生产业间贸易的可能性越小。
2。产业内贸易理论对我国的启示
改革开放以来，我国对外贸易在总量上增长的同时，贸易方式和结构也都发生了重大变化，产业内贸易呈现出快速增长。值得注意的是，我国产业内贸易的发展均与加工贸易紧密相连，加工贸易在我国整体对外贸易中占有大约一半的份额，这一贸易形式是我国参加国际垂直专业化分工的表现，其发展又带动了产业内贸易的发展。但是，在加工贸易中我国主要是利用廉价的劳动力优势，从事的是技术含量相对较低的生产环节，贸易附加值也较为有限。因此，如何提高我国在国际分工与贸易中的地位和水平，是我国必须面对和解决的问题。
产业内贸易已经成为国际贸易的主流，为了改善我国的贸易结构，提高对外贸易竞争力，我国应该继续积极发展产业内贸易，逐步形成以产业内贸易为主的贸易格局，特别是要发展高层次的产业内贸易。产业内贸易建立在规模经济与不完全竞争的基础上，因此，可以从产业组织的角度入手考虑发展产业内贸易。具体说，一是要优化产业组织结构，提高产业集中度，培育有利于规模经济发展的市场结构；二是要促进差异产品生产，产品差异化是增加出口附加值的重要手段，应当注意在品牌、技术、营销等方面实施差异化竞争策略；三是要培育优势企业，特别是具有国际竞争力的跨国公司，跨国公司是产业内贸易的主体，建造一批有实力的大型跨国公司才能在国际竞争中赢得主动权。但是，主要由跨国公司控制的跨国界垂直生产与贸易链条在不同国家的分布是不均衡的，往往是产品研发在发达国家进行，产品生产在发展中国家进行，或者知识、技术密集型生产环节在发达国家进行，劳动密集型生产环节在发展中国家进行，发展中国家成为发达国家的“加工厂”。我国在以现有要素禀赋为基础积极参与国际垂直专业化分工与贸易的同时，必须努力摆脱位于垂直专业化链条低端的被动地位，争取从中获得更大利益。
6。2 国家竞争优势论（）
迈克尔·波特（MichelE。Porter，1947～）是美国哈佛大学商学院教授。他在20世纪80年代发表了著名的三部曲《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990），系统地提出自己的竞争优势理论。波特的竞争优势理论反映了当时的需要，他的理论对90年代美国对外贸易政策产生了重大影响。
6。2。1钻石模型（竞争四要素模型）的含义
波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一单位所投入的一国物质资源所创造的价值。生产率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为“钻石理论”。钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。
1。生产要素
波特把生产要素分为基本要素（BasicFactors）和高等要素（AdvancedFactors）两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重要。在特定条件下，一国某些基本要素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的竞争地位而奋发努力，最终使国家在高等要素上更具竞争力，从而创造出动态竞争优势。但这种转化需要条件：一是要素劣势刺激创新要有一定限度，不可各方面都处于劣势否则会被淘汰；二是企业必须从环境中接受到正确信息；三是企业要面对相对有利的市场需求、国家政策及相关产业。
2。需求因素
一般企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素。所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较：一是需求特征的比较，这包括：（1）本国需求是否比别国需求更具有全球性；（2）本国需求是否具有超前性，具有超前性需求会使为之服务的企业能相应走在其他同行企业领导者的地位；（3）本国需求是否最挑剔，往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量和服务方面具有较高的竞争力。二是需求规模和需求拉动方式的比较，当地需求规模大的某一产品有利于提高该行业的国际竞争力。而在需求拉动方式中，消费偏好是很重要的，一国国民的普遍特殊消费偏好容易激发企业的创新动力。三是需求国际化的比较，一国的需求方式会随着本国人员在国际上的流动而传播到国外，反过来本国人员在异国接受的消费习惯也会被带回国并传播开来。因此，只要一国对外开放程度越高，其产品就越容易适应国际竞争。
3。相关和支持产业
对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一因素是该国中该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。相关和支持产业的水平之所以对某一行业的竞争优势有重要影响，其原因有：有可能发挥群体优势；可能产生对互补产品的需求拉动；可能构成有利的外在经济和信息环境。是否具有发达而完善的相关产业，不仅关系到主导产业能否降低产品成本、提高产品质量，从而建立起自己的优势；更重要的是，它们与主导产业在地域范围上的邻近，将使得企业互相之间频繁而迅速地传递产品信息、交流创新思路成为可能，从而极大地促进企业的技术升级，形成良性互动的既竞争又合作的环境。
4。企业战略、组织结构和竞争状态
良好的企业管理体制的选择，不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境。因此，各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争能力。波特强调，强大的本地本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激。正是因为国内竞争对手的存在，会直接削弱企业相对于国外竞争对手所可能享有的一些优势，从而促使企业努力去苦练内功，争取更为持久更为独特的优势地位；也正是因为国内激烈的竞争，迫使企业向外部扩张，力求达到国际水平，占领国际市场。
除了上述四个基本因素外，波特认为，一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用。他主张政府应当在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用。政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造一个宽松、公平的竞争环境。
6。2。2钻石模型的理论意义与局限性
波特提出的竞争优势理论是对传统的国际贸易理论的一个超越，是对当代国际贸易现实的接近。竞争优势理论对于解释二战以后国际贸易的新格局、新现象，具有相当大的说服力。波特关于竞争优势来源于四个基本因素和两个辅助因素的观点，关于竞争优势取得的关键在于是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力的观点，关于政府的主要作用是为企业提供一个公平竞争的外部环境的观点，关于国家竞争优势发展四个阶段的观点，对任何一个国家提高国际竞争力，取得或保持竞争优势，对任何行业和企业来说都具有重大的借鉴意义。
但是，波特的竞争优势理论也存在着一些局限性。这表现在竞争优势理论中对产业的选择是基于已经存在的结构化产业而言的。在一个已结构化的产业中，企业生存发展的空间十分有限。因为产业结构化程度越高，产业内的竞争强度就越大，企业选择的余地（即竞争空间）也越小，并且边际产出递减。这样，企业要在所选择的产业中取得领先地位是相当困难的。此外，波特的注意力都集中在探讨成本、质量、顾客服务、营销等竞争优势上，而对企业“为什么”的问题反而忽略了，即：为什么有些企业能不断开创新的竞争优势而有些企业却停滞不前？只重视知其然，而不注重知其所以然，那么竞争优势落后的企业将永远难以取得竞争优势。波特竞争优势理论的不足之处还表现在，它过多地强调了企业和市场的作用，而对政府在当代国际贸易中所扮演的角色的重要性认识还不足，仅把政府的作用作为一个辅助的因素。
6。3 规模经济理论（）
6。3。1规模经济理论的含义
规模经济（TheEconomiesofScale），是指对一家工厂或一个产业投入增加一倍，而其产出会超过一倍，即长期平均总成本具有随产量增加而减少的特征。规模不经济是指长期平均总成本具有随产量增加而增加的特征。
规模经济可以划分为内部规模经济（InternalEconomiesofScale）和外部规模经济（ExternalEconomiesofScale）。内部规模经济是指随着企业规模的扩大，产量的增加大于投入的增加，单位产品的成本下降，从而发挥了内部规模经济的效益。内部规模经济主要来源于企业本身规模的扩大。由于生产规模的扩大和产量的增加，企业就能够充分发挥各种生产要素的效能，更好地组织企业内部的劳动分工和专业化，提高厂房、机器设备的利用率，从而使分摊到单位产品的固定成本越来越少，进而使产品的平均成本降低。具有内部规模经济的一般为大企业，多集中在汽车、钢铁等资本密集型产业中。外部规模经济是产业规模经济（IndustryEconomiesofScale），是指随着产业规模的扩大，该产业产品的成本随之下降，经济效益提高，它与企业规模的大小无关。外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业企业的增加和相对集中，使得企业能够更好地利用交通运输、通讯设施、金融机构、自然资源、水利资源等生产要素，从而促使企业在运输、信息收集、产品销售方面成本的降�
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