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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第15部分
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产品生命周期贸易理论基本观点
从以上分析可见，由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术和新产品创新最初在技术领先的发达国家，尔后传递和扩散到其他发达国家，再到发展中国家。新技术和新产品的转移和扩散像波浪一样，一浪接一浪地向前传递和推进。目前，美国在生产和出口计算机、宇航、生物和新材料等新兴产品方面处于领先地位，其他发达国家生产和出口汽车和彩电等产品，而纺织品和半导体设备生产通过前两类国家已转移到发展中国家。近年来，新技术扩散滞后期大为缩短，使得新产品的生命周期变得越来越短。
6。5。3产品生命周期理论的评价及其对我国的启示
1。对产品生命周期理论的评价
作为工业制成品贸易的动态理论，产品生命周期理论对第二次世界大战后的制成品贸易模式和国际直接投资作出了令人信服的解释。它考虑了生产要素密集性质的动态变化、贸易国比较利益的动态转移，以及进口需求的动态变化，对落后国家利用直接投资和劳动力成本的优势发展制造业生产，实现优势产业的转移，具有较大的指导意义。
产品生命周期理论首次将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期纳入同一个分析框架，同时将静态分析和动态分析有效地结合起来，因此，具有重要的理论意义。
该理论有以下两个特点：第一，该理论将垄断优势与区位选择结合起来进行综合分析，较为全面地阐述了开展对外直接投资的动机、时机与区位选择之间的动态关系。这对解释产业内贸易、跨国公司跨国经营现象都有一定的价值。第二，实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃，说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生动态变化。该理论还说明，由于新技术不断涌现，产品生命周期日益缩短，为保持技术领先地位，企业必须更加重视研究与开发，不断创新。
该理论的局限性在于：它难以说明当贸易双方各种要素禀赋（包括技术）不存在差异或差异较小的情况下，如何进行贸易的问题；对于大部分发生在美国、欧盟与日本等发达国家产业内的双向投资行为，该理论无法解释；无法解释跨国公司全球生产体系建立起来以后遍及全球的投资行为，也无法说明非替代出口的投资增加以及跨国公司海外生产非标准化产品的现象。它所解释的投资区位的变化只适用于当时的美国跨国公司，而非普遍规律。这反映了国际投资发展的变化要比产品生命周期更为复杂。
2。产品生命周期理论对我国发展对外贸易的启示
利用产品生命周期理论，从动态的角度分析我国的出口商品战略结构，不难发现许多有益的启示：
（1）重新认识我国潜在的比较优势，从动态的角度制订出与国际市场需求结构相适应的多样化、多层次的出口商品战略。生产力（即供给能力）的多层次性和丰富廉价的劳动力使得我国能够同时兼有发达国家和发展中国家某些比较优势。多层次的生产力使得我国能够生产处于不同周期阶段的产品，技术的梯级分布能够在一定程度上适应当前世界制成品市场的需求结构。这样的“综合优势”是其他发展中国家或发达国家所没有的。因此，利用这种多层次的生产能力和处于不同周期阶段的产品对生产要素密集度要求的差别，结合不同发展水平的国家对处于不同阶段产品需求的差别，制订出多层次，多样化的出口商品战略，才能最大限度地发挥我国潜在的比较优势，使我国在国际分工中处于有利的地位。
（2）应当十分重视技术的开发和技术产品的出口。50年多来我国科技力量已有了相当大的增长。目前，我国的新兴产业如航天产品、生物工程、超导材料、激光技术等已经达到或接近世界先进水平，正处于创新期，我国具有相当的出口优势。某些高技术产品，国内需求不足，利用率很低，相反国际市场需求旺盛。由于国际技术产品市场也具有多层次的特点，所以技术产品的出口也应遵循多样化、多层次的原则。高技术产品以输往发达国家为主，而中等技术产品则以输往需求层次较低的发展中国家为主。
（3）利用已有的资本和技术，适当引进外资和技术，大力发展成熟期产品，重点向发展中国家出口。大部分中等技术机电产品如造船、汽车、农业机械、家用电器等已不属于创新产品，发达国家大多已失去生产的比较优势。在现有生产能力的基础上，有选择、有重点地引进国外已有先进生产技术和资本，不仅能够增加机电产品的出口品种，而且也能提高出口档次，缩短“模仿时滞”。
（4）利用丰富廉价劳动力要素优势，发展标准化制成品出口。目前大部分标准化产品如纺织品、服装、半导体、自行车等日用品的生产技术一般没有太大的差距，生产过程也基本稳定。标准化产品的竞争主要是成本、价格上的竞争，而成本和价格的主要差别则表现在劳动力成本和工资率的差别上。我国是世界上人口最多的国家，拥有大量乃至过剩的劳动力。从劳动力的结构上看，熟练工人比重很低，而半熟练工人及其后备人员数量众多乃至过剩。因此，我国标准化制成品生产和出口具有最为明显的比较优势。同时，发展标准化制成品（也就是劳动密集型产品）的出口也有利于克服我国事实上存在的劳动力过剩的矛盾。在相当长的时期内，我们不仅不应放弃反而应加强以劳动密集型产品为特征的标准化产品的出口。
【相关链接】中国电器走向世界，美国自行车“远足”中国
1999年10月初的《参考消息》上连续转载了两篇报道，一条译自9月21日的美国《洛杉矶时报》，题目是《中国电器走向世界》，另一篇是美国《芝加哥论坛报》9月28日的文章，《赫菲公司开始自行车“远足”》，报道赫菲公司将自行车生产转移到了中国。
中国电器从进口到出口，美国自行车从早期生产出口到完全放弃生产，都反映了产品技术周期和生产成本比较优势的动态变化。首先我们来看美国的自行车生产。自詹姆斯·斯达利（JamesStarley）在1873年发明了自行车后不久，美国人艾伯特·波普（AlbertPope）在1878年就建立了美国第一家生产自行车的工厂。100多年来，美国一直生产并出口自行车，名牌产品包括Schwinn等。近年来，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行车生产。1999年秋，位于俄亥俄州代顿市的美国最大的自行车制造商赫菲公司决定关闭在美国的最后两家自行车厂，把生产转移到中国内地的6家工厂，中国台湾和墨西哥各一家工厂。
赫菲公司将自行车生产转移到中国等地的做法在美国并非首次出现。从电视机、打字机到服装等，许多曾经是美国生产并出口的产品，现在纷纷转移到劳动力充裕的国家进行生产。赫菲自行车“远足”中国只不过是一系列产业转移中的一例。
另一方面，中国的家用电器正从原来的进口转为出口。在纽约的市场上，同索尼、飞利浦和三星等品牌同台竞技的有中国的康佳电视机。5年前，中国市场上的电视机还有70％是外国生产的，现在中国产的电视机已在国内市场上占有80％的份额。此外，微波炉生产商格兰仕也在大力开发国际市场。格兰仕利用日本的技术，投资500万美元建立了微波炉生产线。目前，中国的微波炉生产商已经控制了70％的国内市场，并占领了25％的欧洲市场。中国电器正在走向世界。
链接思考：结合相关理论，分析产业转移的原因。
6。6 需求偏好相似理论（）
6。6。1需求偏好相似理论的含义
瑞典经济学家林德（S。B。Linder）在1961年出版的《论贸易与转变》著作中，在国际贸易理论方面，重点从需求方面探讨了国家间贸易的原因、模式，提出了需求偏好相似理论（TheoryofDemandPreferenceSimilarity）。
需求偏好相似理论的核心思想是，两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的；收入水平越相近的两个国家之间需求结构越相似，则它们进行贸易的可能性越大。相反，如果两国的收入水平相差很大，则需求结构也必定存在显著差异，产业内贸易的可能性越小。
如果两个国家的需求结构和需求偏好完全相似，一国可能进出口的产品，也就是另外一国的可能进出口的产品；相反，如果两国间收入水平相差较大，会使得两国需求偏好差异较大，相互之间对对方生产消费的商品没有需求，从而使相互之间的贸易难以发生。例如，欧、美的高收入国家，打高尔夫球是一项普及运动，但对于非洲低收入国家，普遍大量需求的则是食品等生活必需品。
纵轴代表同种商品的不同档次（即不同质商品），横轴代表人均收入，Oα、Oβ与原点所构成的锥形α…O…β代表一国对其所需求产品的档次的变动范围。设A国的人均收入为M1，B国的人均收入为M2；相应的CE、DF分别代表A国、B国的需求商品档次范围。DE为两国需求重叠部分，即需求相似，表示两国会就DE范围内档次的商品进行贸易。两国对产品需求的档次变动范围重合部分愈大，表示需求结构愈相近，贸易可能性就愈大。
由此可知，当两国人均收入水平越接近时，重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。如果收入水平相差悬殊，两国之间重复需求的商品就可能很少，甚至不存在，贸易联系的密切程度也就很小。
根据要素禀赋理论，两国的资本劳动比率愈相近，比较成本的差异将愈小，两国的贸易量将愈小。但根据偏好相似理论，两国的资本劳动比率愈相近，表明两国的经济发展程度愈接近，因而人均收入的差异将愈小，重叠的市场部分将愈大，两国的贸易量将愈大。因此，林德的偏好相似理论较赫克歇尔…俄林的要素禀赋理论，似乎更适合于解释贸易发生在发达国家之间的现象。林德的结论既符合产品生命周期理论的有关说法，也与第二次世界大战后发达国家之间制成品贸易增长最快的现象一致。
6。6。2需求偏好相似理论对我国的启示
根据需求偏好相似理论，我国应重视同经济发展程度和人均收入与我国接近的国家开展国际贸易，广大的发展中国家市场可能成为未来我国贸易规模保持增长的基础，同时，与发展中国家开展贸易对我国现有产业层次要求不高，国内企业可较好满足这部分国际市场要求，迅速扩大规模，利于解决国内就业等相关问题。
6。7 存在性理论（）
6。7。1存在性理论的含义
存在性理论（availabilitytheory），亦称可获得性说，是美国经济学家克拉维斯1956年在《可获得性与其对贸易商品结构的影响》一文中首先提出来的。
克拉维斯认为，国际贸易商品可区分为可获得性商品和不可获得性商品。所谓可获得性商品，是指一国能以有利的条件，如特殊的资源、先进的技术进行生产的供给弹性大的产品；不可获得性商品，是指一国无法生产或即使能生产也必须付出很高代价、供给弹性小的商品。例如，铜和石油是赞比亚和中东等国的可获得性商品，而对于没有铜矿和石油资源的国家而言则是不可获得性商品；咖啡、香蕉等热带产品，对加勒比海和太平洋地区的国家来说是可获得性商品，但对北美、西欧等国来说，因其自然条件不适于生产这些商品，即使能在温室中培养，也要花极高的代价，因而是不可获得性商品。
基于对商品的可获得性和不可获得性的认识，克拉维斯认为，各国对某种商品的获得可能性的不同，即可获得与不可获得的差别，亦即供给弹性的差异，是国际贸易产生的一个重要原因。拥有可获得性商品的国家将出口这种商品到不可获得这种商品的国家，对某种商品供给弹性大的国家将向该商品供给弹性小的国家出口这种商品，这就是可获得性学说的内容。
现实中不乏因拥有某些特殊资源或先进技术而产生国际贸易的例子。除上述提及的产品出口外，英国出口毛纺织品、法国出口高级香水、日本出口照相机、英格兰出口威士忌酒、瑞士出口手表等，均适用可获得性理论。因为这些产品的出口乃是过去优良的品质或通过成功的广告而为人知，因而存在良好的信誉所致。这种良好的信誉实则是一国特殊的无形经济资源。
6。7。2存在性理论对我国的启示
根据存在性理论，我国在选择自己的产业结构和发展出口贸易时，应考虑自然资源、生产要素、技术等方面的可获得性差异。我们应从可持续发展的角度出发，发展要素资源丰富、技术先进、具有竞争力的产业和产品，而对本身资源禀赋稀缺的要素密集型产品，则主要从国外进口，减轻对国内经济发展的压力。同时，我们应努力创造某些后天条件，增加我国可获得性资源和要素的数量和质量。
6。8 人力资本理论（）
6。8。1人力资本理论的基本含义
人力资本理论（HumanCapitalTheory）是美国经济学家舒尔茨（T。W。Schultz）创立的。该学说用人力资本的差异来解释国际贸易产生的原因和一国开展国际贸易的模式。
舒尔茨和许多其他西方经济学家认为，劳动不是同质的，这种不同质表现在劳动效率的差异上，而劳动效率的差异主要是由劳动熟练程度决定的，而劳动熟练程度的高低又取决于劳动者受教育、培训等智力投资的影响，因此，高素质的劳动力是一种投资的结果，是过去资本支出的结果。商品生产中的资本除了包括物质资本以外，还应该包括人力资本。人力资本指寓于人体中的人的智能，表现为人的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能及健康状况，它是人力投资的结果，即政府、企业和个人投资于教育和培训的结果。一国通过对劳动力进行投资，可以使劳动者的素质得到极大的改善，大大提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一般来说，人力资本丰富的国家，如美国、日本在知识、技术密集型产品生产和出口上具有比较优势，而人力资本比较缺乏的发展中国家在知识、技术密集型产品生产上则处于劣势地位。
人力资本在比较优势的决定中所起的重要作用是由于不同产品生产需要的人力智能高低、多寡不同。初级产品的生产需要较少、较低的人力智能，因而人力资本缺乏，但自然资源和劳动力丰富的发展中国家具有生产和出口优势；而信息、生物、空间、新材料、新能源等新兴产业的产品需要较高的人力智能，因此，人力资本丰富的发达国家具有比较优势。
资本丰裕的国家，教育都比较发达，因而人力资本资源也比较丰富，在需要大量人力资本的产业就具有相对比较优势。例如，美国在生产商品时就投入较多的人力资本，而拥有更多的熟练劳动力，因此，美国出口产品中含有较多的熟练劳动。如果把熟练劳动的收入高于简单劳动的收入看做人力资本并同有形资本相加，经过这样的处理之后，美国仍然是出口资本密集型产品。这个结论是符合要素禀赋理论的，从而很好地解释了里昂惕夫之谜。
6。8。2人力资本理论对我国的启示
20世纪中叶，日本战后经济迅速恢复和发展，60年代末开始成为世界经济大国，到80年代，人均国民收入及工业技术水平已经达到欧美发达国家水平，部分工业技术甚至已有所超过，成为仅次于美国的世界第二经济大国。日本能够创造世界经济发展史上的奇迹，除了有利的国际环境外，在国内条件下，人力资本在经济追赶中发挥了积极的驱动作用。人力资本在日本经济起飞时曾经发挥了巨大的经济功能。关于人力资本积累在日本经济追赶中的作用，日本前首相吉田茂指出：教育在现代化中发挥了主要的作用，这大概可以说是日本现代化的最大特点。日本人由于战争而损失了许多财产，可最为重要的人的能力却没有丧失。明治维新时期对教育的重视使日本能够克服国内外各种困难，同样，高超的教育程度成了战后复兴的巨大力量。
在人类迈进21世纪的今天，人力资本在一个国家或地区经济发展中越来越发挥着主导作用。根据日本的成功经验和人力资本理论，我国在人才培育和促进人力资本积累方面应着手做好以下工作：
（1）加快我国教育体制改革，促进人力资源能力建设。
（2）建立产学结合的人才培养机制，不断调整人才培养结构。
（3）大力培养优秀创新型人才，缩小与发达国家的科学技术差距。
（4）大力培养现代化企业管理人才，促进科学技术向现实生产力的转化。
【案例与实践】中西部如何承接产业转移（）
“被转移方、被转移区域是消极地等待？还是积极地进取？他们是简单地承接？还是充分考虑后发的位次而有思索、有规划地来承接这个转移？”在2008中国纺织服装郑州论坛上，中国服装协会副会长魏林在论坛一开始就向与会者抛出了一系列问题。
目前，中西部政府和企业已经意识到纺织服装产业对于带动经济的发展的作用，不断采取措施，开展活动，制定策略，招商引资，促进当地承接纺织服装产业。西部地区在承接产业转移的过程中，非常强调自己的土地资源的优势，劳动力成本的优势，以及在环境生态承载能力方面还有比较大的空间。
事实上，目前东部地区由于在早期的发展过程中缺乏必要的选择，在土地成本方面，在环境成本方面都面临着非常大的约束。国务院发展研究中心市场研究所副所长王微表示，中西部地区如果盲目发展，不顾土地、资源、生态以及劳动力等等这些方面的承载能力，过分夸大在这方面的优势，可能会使得中西部在承接转移的过程中有一些盲目乐观，或者有一些盲目承接。就会重新走入东部地区在承接国际转移过程中的一些误区。
所以，中西部地区要为中西部地区未来的经济发展留有空间，实现未来长期的健康的可持续发展，在承接转移的过程中，中西部地区要根据产业的运行规律和产业发展的规律来选择，主动的承接转移。
对中西部地区来说，如何把承接产业转移与自身产业结构调整、产业升级、推进新型工业化等紧密地结合在一起，通过吸纳发达地区的资金、先进设备、管理方法、经营理念、高新技术和先进适用技术，形成自己的产业结构调整的新思路和新机制才是最重要的。
在东部地区承接转移的过程中，一些种子企业、一些核心的产业环节的进入，对产业集群的形成起到了非常大的带动作用。中西部地区在选择产业转移的行业的过程中，或者扩大产业转移的过程中必须关心核心的环节和龙头的企业，利用它自身的带动机制来加快承接产业转移。
但产业的发展不是简单的几个工厂的集聚，而是产业的生态，特别是相关配套体系的完善，是真正实现产业成功承接的一个非常必要的条件。所以中西部不能简单的只是吸引几个制造业工厂，更多的是要从产业的配套体系上，产业所需要的重要的服务功能这些方面来考虑实现产业的整体转移。除了地理位置、交通、土地资源、人力资源、产业链资源等因素外，政策环境、意识观念对转移的成败起到至关重要的作用。
“良禽择木而栖”，营造良好的投资环境是有效承接产业转移的关键。在产业转移过程中，中西部地区的政府以及相关部门需采取积极措施，制定相关政策，完善本地投资环境，积极发展工业园区，引导、推动转移的实现。
案例思考：1。国内的区域间产业转移的原因是什么？
2。面对区域间产业转移，如何才能保证形成良性互补的国家整体产业优势？
【思考与练习】
1。产业间贸易和产业内贸易的基础是什么？据此分析当代国际贸易的格局。
2。根据下列进出口水平，分别计算产业内贸易程度。
进口值出口值
（1）20002000
（2）20001000
（3）20000
3。根据波特的竞争优势理论，一个国家的竞争优势主要由哪些因素决定？比较优势与竞争优势之间的关系如何？
4。下列例子中，决定贸易模式的最主要因素是比较优势还是规模经济？
（1）世界上大部分的铝是由加拿大或挪威冶炼。
（2）日本是世界上最主要的传真机出口国。
（3）Intel生产了世界上半
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