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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第25部分
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贸易收益是否一定大于因贸易而带来的损失呢？把受损者的总损失与受益者的总收益进行比较就可以回答这一问题。我们可以比较总体福利水平——正如我们之前内容所分析的那样，但这个办法的局限在于，福利是带有主观性色彩的事物，假定资本所有者对消费的反应很迟钝，增加消费并不能给他们带来多少满足，而土地所有者能为点滴的消费增长感到无比幸福，那么很明显，贸易会使总体的满足程度降低。当然，情形也可能正好相反，并且，个人能从他们的生活中得到多少快乐是属于分析范畴之外的问题。
国家总能从贸易中受益，其基本原因是贸易扩大了一个国家消费品的选择范围（包括数量和种类）。而选择范围的扩大意味着总能找到一种收入再分配的方法使得每一个人都可能从贸易中获利。但是，每一个人都可能从贸易中获利并不表明每一个人确实都从贸易中获取了利益。在现实世界中，受损者和受益者同时存在，这也是为什么贸易自由化迟迟不能实现的重要原因之一。
10。2。3生产要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点最早是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态下不能实现，但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在着均等化趋势。在美国经济由中盛走向极盛、再走向衰落的时代背景下，1941年萨缪尔森与斯托尔珀（W。F。Stolper）合著并发表了《实际工资和保护主义》一文，提出了生产要素价格日趋均等化的观点。萨缪尔森还在1948年前后发表的《国际贸易和要素价格均衡》、《国际要素价格的均衡》及《论国际要素价格的均衡》等文中对上述观点作了进一步的论证，并严格证明了要素价格均等化定理。在上述赫克歇尔…俄林要素禀赋理论的基本假设条件下，萨缪尔森证明了以下的结论：自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能够获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都可以获取同样的利润报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。
由于这个定理是建立在赫克歇尔…俄林模型的基础上，并由萨缪尔森发展，所以，要素价格均等化定理又被称为赫克歇尔…俄林…萨缪尔森定理，简称“赫…俄…萨定理”，它主要研究国际贸易对要素价格的影响。
要素价格均等化定理（factor…priceequalizationtheory）可表述为：在满足要素禀赋理论的全部假设条件下，国际贸易会使得各国同质的生产因素获得相同的相对与绝对收入。这样一来，国际贸易就代替了国际生产要素的流动。也就是说，假如A国是一个低工资国家，B国是一个高工资国家，两者之间的贸易将使得A国的工资上升，B国的工资下降，最终使两国的工资相等。同样地，国际贸易将降低A国（高利率国家）的利率，提高B国（低利率国家）的利率，最终使两国利率也相等。
但是，俄林认为要素价格完全均等化是不可能的，要素价格均等只是一种趋势，其主要原因是由于影响市场价格原因复杂多变、生产要素不能充分流动、产业对几个要素的需求是联合需求等一系列因素制约着要素价格完全均等化。而对此，萨缪尔森则认为，国际贸易将使不同国家间生产要素相对价格与绝对价格均等化。这种均等化不是一种趋势，而是一种必然。
根据这一理论，国际贸易不仅可以合理配置资源，而且可以“调节”各国之间的收入分配，最终缩小各国之间的经济差距。比如，美国、日本、印度、新加坡等国工人收入水平的差距将趋向消失。要素价格均等化之所以会发生，是因为在商品交换的背后间接进行的是生产要素的交换。假定本国是劳动丰裕的国家，而外国是土地丰裕的国家，本国通过出口劳动密集的产品来间接出口劳动，相反，外国通过出口土地密集的产品间接出口土地。通过这样间接地出口生产要素，贸易就会导致要素价格的均等化。
但是，在现实中，自近代国际贸易历史开始以来以至今日，国际的贫富差距不但没有缩小，反而继续扩大。这是为什么呢？可以认为，存在着一系列阻碍国际生产要素自由流动的因素，从而使得定理的假设前提条件不能够得到满足。第一，我们假定本国生产两种商品。但是，情况可能并不一定是这样。当两国的相对要素禀赋差异很大时，可能每个国家只专业化生产一种产品。这意味着只有当有关各国的相对要素禀赋比较相似时，要素价格均等化才会发生。如果两国要素禀赋极其不同，要素价格就不一定会均等化。第二，要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际要素价格均等化在现实中一般难以实现。第三，要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件，因为各国的生产技术不一定相同。
【相关链接】日本与马来西亚的贸易关系
为了进一步说明要素价格均等化问题，我们用假设的日本与马来西亚的贸易关系案例，进一步说明资本存量相对丰富的日本与劳动存量相对丰富的马来西亚的贸易关系。
按照H…O模型的理论，二者间的贸易结构为资本存量相对丰裕的日本向劳动存量相对丰富的马来西亚出口资本密集型产品，而马来西亚向日本出口劳动密集型产品。由于扩大劳动密集型产品向日本的出口，马来西亚劳动力需求增加。如果在此之前马来西亚国内劳动力供求平衡，则劳动密集型产业的扩张将导致劳动力在原有基础上出现供不应求，即破坏了供求平衡，劳动力的工资率会因此上涨。相反，马来西亚国内的资本业因为大量进口日本的资本密集型产品而破产或缩小生产，资本从这些行业“溢出”，社会上原本存在的资本供不应求的局面得到缓解，供求关系改变，造成了马来西亚国内原居高不下的资本报酬率（利率）的下降，与日本国内利率水平的差距缩小。日本国内资本报酬率由于两国之间发生贸易而得到提高，其劳动报酬率下降的形成机制与上述过程类似。
链接思考：日本与马来西亚通过国际贸易缩短了要素报酬的差距，原因何在？
10。3 贸易条件（）
10。3。1贸易条件的含义
贸易条件（TermsofTrade）是指一定时期内一国出口商品价格与进口商品价格之间的对比关系，又称进出口比价或交换比价。它反映一国对外贸易状况是处于有利还是不利地位。
贸易条件的改善或恶化通常以贸易条件指数来表示。该指数把一定时期的出口价格指数与进口价格指数进行对比。假设基期的出口和进口价格指数都为100，则贸易条件指数为1。如果比较期的比值升高，即贸易条件指数高于1，则说明对该国来说，出口价格相对地上升了。它意味着出口同样数量的商品能比以前换回更多的进口商品。出现这种情况表明贸易条件对该国有利，或者是贸易条件改善。相反，如果比较期的比值下降，即贸易条件指数低于1，则说明对出口价格来说，进口价格相对地上升了。也就是说，出口同样数量的商品换回的进口商品比以前要少。出现这种情况表明贸易条件对该国不利，或者是贸易条件恶化。
10。3。2贸易条件的类型
贸易条件可以分为四种不同的形式：
1。商品贸易条件或净贸易条件（CommodityorBarterTermsofTrade）
商品贸易条件（N）是指出口商品价格指数PX与进口商品价格指数PY之比，为以百分比反映，通常乘以100。其公式为：
N·100
例如，如果我们把1950年作为基年（N100），2000年时出口价格指数PX降低了5％（为95），而进口价格指数上升了10％（为110），则该国的商品贸易条件为：
N（95/110）×10086。36
这表明该国从1950—2000年，商品贸易条件恶化了13。64％。
2。收入贸易条件（IncomeTermsofTrade）
以出口量指数（QX）与商品贸易条件相乘来表示总贸易量变化的指数称为收入贸易条件（I）。其计算公式为：
I·QX
还以上例说明。在进出口价格指数相同的条件下，如果QX从1950年的100上升到2000年的120，则该国的收入贸易条件上升为：
I（95/110）×120103。64
它说明尽管该国的商品贸易条件恶化了，但由于出口量的上升，以出口收入为基础的进口量上升了3。64％，也就是说收入贸易条件好转了。
3。单因素贸易条件（SingleFactoralTermsofTrade）
在商品贸易条件基础上，考虑出口商品劳动生产率（ZX）的作用所得到的贸易条件称单因素贸易条件（S）。其计算公式为：
S·ZX
它表示包含在出口商品中的每单位生产要素所获得的进口商品数量。通过一国不同时期的单因素贸易条件的比较，可反映该国每单位生产要素贸易利益的变化。
例如，假定进出口商品价格指数与上例相同，而该国的劳动生产率从1950年的100上升到2000年的130，那么该国的单因素贸易条件为：
S（95/110）×130122。27
这意味着该国2000年与1960年相比，尽管贸易条件恶化，但由于此期间出口劳动生产率提高弥补了净贸易条件的恶化，从而使得该国单因素贸易条件好转。
4。双因素贸易条件（DoubleFactoralTermsofTrade）
双因素贸易条件（D）是在商品贸易条件的基础上，考虑出口商品劳动生产率变化和进口商品劳动生产率（ZM）变化后贸易条件的变化，其计算公式为：
D··100
假定上例中的进口价格指数不变，出口劳动生产率指数不变，而进口商品劳动生产率指数从1950年的100上升到2000年的105，则双因素贸易条件为：
D（95/110）×（130/105）=106。93
【案例与实践】美国制糖业的贸易保护（）
多年来，美国一直限制糖的进口。美国市场糖的价格几乎是世界市场价格的2倍，据统计，美国消费者为这一进口限制付出的代价约为20亿美元/年。也就是说，每个人为此要多付约8美元。然而，生产者的收入大约不到20亿美元的一半。如果消费者和制造商能将他们的损益情况同时公布，那么美国也许就不会实施这项限制进口的政策了。但是，每一个消费者的损失在绝对量上是很少的，每年只有8美元。而且，这些损失大部分是看不见的，因为糖主要是其他食物的配料，人们一般不直接购买。因此，大多数消费者觉察不到糖的限制进口使他们的生活水平降低了，甚至不知道有这种进口配额。即使他们觉察到了，8美元的损失也不足以煽动他们组织起来进行反抗或者写信给国会议员。
食堂生产者的处境可就不同了。平均每个厂商每年可以从进口配额中获得成千上万的美元；而且，食糖生产者成立的贸易联盟和行会组织，总是非常活跃地为实现其成员的政治利益服务。所以，食糖生产者关于贸易影响的抱怨声总可以响亮而又有效地表达出来。
案例思考：1。美国制糖业的贸易保护给美国食糖的价格及国民福利产生何种影响？
2。美国制糖业的贸易保护不易撤销的原因有哪些？
【思考与练习】
1。为什么在一国内部，有人赞同国际贸易，有人反对国际贸易？
2。假设某一国能源部门和制造业部门除劳动是共同的投入要素外，各使用一种不同的特定要素，世界市场能源价格的上涨对该国制造业部门的生产会产生什么影响？
3。为什么现实生活中并没有出现要素价格均等化？
4。什么叫贸易条件改善？什么叫贸易条件恶化？
5。贸易是经济增长的发动机，是各国技术进步的主要原因，而一些拉美经济学者经过研究分析认为，国际贸易不仅不是经济增长的发动机，而且是造成发展中国家经济不发达的原因。为什么发展中国家的贸易条件会相对恶化呢？
6。中国相对于菲律宾而言是资本充裕的国家。假设中国和菲律宾生产每单位大米和钢铁的要素收入如下：
a。如果开放贸易，中国应该出口什么，进口什么？
b。如果各种要素都不能自由流动，开放贸易使得中国的哪些要素得益？哪些要素受损？
c。如果只有劳动力可以在国内各部门之间自由流动，而土地和资本不能流动。情况又如何？
7。“中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加”。你同意这种观点吗？请阐述。
8。“自由贸易使穷国受损，富国受益”。请评论。
11。1 外汇与汇率概述（）
【引子】外汇是国际经济交易的基本支付手段和对外财富的载体，汇率作为外汇的价格，是影响国际金融的基础变量，也是一国平衡国际收支与调节对外经济运行的重要工具。随着世界金融一体化进程的深入，外汇与汇率对全球金融的影响全面渗透，强化外汇与汇率管理的重要性日益显现，同时，我们也应看到加强市场监管，防范外汇风险已经成为国际金融领域的紧迫课题。2008年美国华尔街金融风暴对全球经济的强力冲击，再次证明加强金融监管的重要性。
11。1。1外汇
由于各国货币制度不同，各国货币的价格标准和价格符号不同，所以一国的货币通常只能在本国流通。当清偿国际的债权债务时，需要进行国与国之间货币兑换，这种金融活动就是国际汇兑，这也是外汇的最初含义。
1。外汇的含义
外汇是国际汇兑的简称，它具有动态和静态的双重含义。动态的含义是指国际汇兑行为，是人们用一种货币兑换另一种货币的过程。它强调的是清算国际债权债务过程中的货币兑换过程，也就是国际汇兑行为。静态的含义是指以外币表示的国际经济活动的工具。它强调的是清算国际债权债务过程中的支付手段或工具。一般的说，外汇是以外币表示的，可以用来清偿国际债权债务的支付手段和资产。
国际货币基金组织（IMF）给外汇下的定义是：外汇是货币行政当局（中央银行、货币管理机构、外汇平准基金组织及财政部）以银行存款，财政部库券，长期政府债券等形式所持有的在国际收支逆差时可以使用的债权。
1996年《中华人民共和国外汇管理条例》中规定：“本条所称的外汇，是指下列以外币表示的金融资产：（1）外国货币，包括纸币和铸币；（2）外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；（3）外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；（4）特别提款权、欧洲货币单位；（5）其他外汇资金。”
2。外汇的种类
（1）从能否自由兑换的角度，外汇可分为自由外汇和记账外汇。自由外汇（FreeForeignExchange），亦称现汇，是指那些可以在国际金融市场上自由买卖、在国际支付中广泛使用并可以无限制地兑换成其他国家货币的外汇，如美元（USD）、英镑（GBP）、日元（JPY）、欧元（EUR）等货币。持有这种外汇，既可以互相自由兑换，也可以向第三国进行支付，而且被世界各国普遍接受。
记账外汇（ForeignExchangeAccount），亦称双边外汇或协定外汇，是指用于贸易协定或支付协定项下双边清算所使用的外汇。一般是在两国签订协议后，在双方中央银行或指定银行设立双边清算账户，以协定中规定的货币作为记账货币，两国之间发生的外汇收支均以记账货币为单位记入对应的清算账户。最后，以相互抵消的方式清算在协定范围内所发生的债权债务。
（2）按外汇买卖的交割期限，外汇可以分为即期外汇和远期外汇。即期外汇（SpotExchange），即现汇，是指在国际贸易或外汇买卖成交后两个营业日内办理交割的外汇。
远期外汇（ForwardExchange），即期汇，是指买卖双方按商定的汇率订立合约、在约定日期办理交割的外汇。一般期限为3—6个月，其中3个月期限较为普遍。交割是指买卖双方履行交易合约、款货授受、进行实际收付的行为。
（3）根据其来源和用途，外汇可以分为贸易外汇和非贸易外汇。贸易外汇（ForwardExchangeofTrade），是指商品进出口，即有形贸易收支所使用的外汇。
非贸易外汇（ForwardExchangeofInvisibleTrade），是指劳务进出口，即无形贸易收支及单方面转移收支等方面所使用的外汇。
（4）按外币形态，外汇可以分为外币现钞和外币现汇。外币现钞是指外国钞票和铸币。现钞主要从国外携入。
外币现汇的实体是在货币发行国本土银行的存款账户中的自由外汇。现汇是由境外携入或寄入的外汇票据，经本国银行托收后存入。
11。1。2汇率的概念及标价方法
1。汇率的概念
汇率（ForeignExchangeRate）又称汇价，即以一国货币表示的另一国货币的价格。例如，USD1CNY6。8357即以人民币表示美元的价格，说明了人民币与美元的比率或比价。在不同的环境下，汇率有不同的称谓。直观上看，汇率是一国货币折算成另一国货币的比率，因此汇率又可称为“兑换率”；从外汇交易的角度来看，汇率是一种资产价格，即外汇价格。外汇作为一种特殊的商品，可以在外汇市场上买卖，这就是外汇交易，进行外汇交易的外汇必须有价格，即“汇价”。由于外汇市场上的供求经常变化，汇价也经常发生波动，因此汇率又称为“外汇行市”、“外汇牌价”。
2。汇率的标价方法
（1）直接标价法。直接标价法（Directation），亦称应付报价，即以本币表示外币的价格，也是以单位外币作标准，折合为若干数量本币的方法。这是除英、美两国外，其他国家所采用的方法。用这种标价方法计算时，外币的数额固定不变，而本币的数额则随着外币币值或本币币值的变化而变化。
例如，USD1CNY6。8360即以美元作为外币，其数额固定不变，而人民币作为本币，其数额则随着外币币值或本币币值的变化而变化。外汇汇率上升，则等式右端的本币数额增加；外汇汇率下跌，则等式右端的本币数额减少。
（2）间接标价法。间接标价法（Indirectation），亦称应收报价，即以外币表示本币的价格，也是以单位本币作标准，折合为若干数量外币的方法。世界上只有英、美两国采用此方法。所以，间接标价法标出的实际上是美元和英镑的价格。用这种标价方法计算时，本币的数额固定不变，而外币的数额则随着本币币值或外币币值的变化而变化。
例如，USD1CNY6。8357即以美元作为本币，其数额固定不变，而以人民币作为外币，其数额则随着本币币值或外币币值的变化而变化。而外汇汇率上升，则等式右端的外币数额减少；外汇汇率下跌，则等式右端的外币数额增加。
（3）美元标价法与非美元标价法。美元标价法与非美元标价法是国际外汇市场买卖外汇报价的习惯做法，在国际上已约定俗成，形成惯例。在美元标价法下，美元作为基准货币，其他货币是标价货币；在非美元标价法下，非美元货币作为基准货币，美元是标价货币。在国际外汇市场上，除英镑、澳大利亚元、新西兰元、欧元、南非兰特等几种货币采用非美元标价法以外，其余大多数货币均采用美元标价法。这一惯例已被世界市场参与者接受。
11。1。3汇率的种类
1。按银行业务操作情况来划分
（1）买入价（BuyingRate），即买入汇率，是银行买入外汇时所使用的汇率。在直接标价法下，外汇的买入价是前一数字，即数字较小的一个。例如，USD1CNY6。8220…6。8494，意味着银行所买的外汇是单位美元，在等式的左端，银行买外汇是收进美元，付出人民币。在间接标价法下，外汇的买入价是后一数字，即数字较大的一个。例如，USD1CNY6。8220…6。8494，意味着银行所买的外汇是若干人民币，在等式的右端。银行买外汇是收进人民币，付出美元；而这时美元是本币。
（2）卖出价（SellingRate），即卖出汇率，是银行卖出外汇时所使用的汇率。在直接标价法下，外汇的卖出价是后一数字，即数字较大的一个。例如，USD1CNY6。8220…6。8494，意味着银行所卖的外汇是单位美元，在等式的左端。银行卖外汇是付出美元，收进人民币。而收进的人民币数额就是等式右端后一数字，即单位外汇——美元的卖出价。在间接标价法下，外汇的卖出价是前一�
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