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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第48部分
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更大区域的市场以各种形式所增加的投资机会，也会提高创新的利润率。因为研究与发展的固定成本将在更广的市场范围内加以分散，并促进规模经济的实现。同时，竞争引起的公司改组、合理化、现代化和技术改进将进一步提高投资的水平和效益。
但是，也有一些学者认为，关税同盟建立后，由于受贸易创造效应影响的产业会减少投资，且外部资金投入会使成员国的投资机会减少等原因，关税同盟内部的投资不一定会增加。
（4）生产要素自由流动的经济效应。关税同盟成立后，市场趋于统一，生产要素可以在成员国间自由流动，提高了要素的流动『性』，劳动力和资本从边际生产力低的地区流向边际生产力高的地区。劳动力的自由流动，有利于人尽其才，增加就业机会，提高劳动者素质。自然资源的流动能使物尽其用。关税同盟还能促使企业家精神在成员国之间传播和发扬。这些都将使生产要素配置更加合理，要素利用率提高，降低了要素闲置的可能『性』，从而有益于生产资源的最佳配置。
（5）技术进步效应。关税同盟后，市场扩大，竞争加强。为了在竞争中取胜，厂商必然要努力利用新技术开发新产品。而投资增加、生产规模扩大使厂商愿意投资于研究和开发活动，这样导致了技术水平不断地提高。
（6）经济增长效应。如果以上的各点有利的动态效应得以发生，则关税同盟建立后，成员国的国民经济必可获得迅速增长。
19。2。2 协议『性』国际分工原理
1。协议『性』国际分工的含义
协议『性』国际分工原理是由日本教授小岛清提出的。他认为在经济一体化组织内部如果仅仅依靠比较优势原理进行分工，不可能完全获得规模经济的好处，反而可能会导致各国企业的集中和垄断，影响经济一体化组织内部分工的和谐发展和贸易的稳定。因此，必须实行协议国际分工，使竞争『性』贸易的不稳定『性』尽可能保持稳定，并促进这种稳定。
协议『性』国际分工是指一国放弃某种商品的生产并把国内市场提供给另一国，而另一国放弃另外一种商品的生产并把国内市场提供给对方，即两国达成互相提供市场的协议，实行协议『性』分工。但协议『性』分工不能指望通过价格机制自动地实现，而必须通过当事国的某种协议来加以实现，也就是通过经济一体化的制度把协议『性』分工组织化。如拉美中部共同市场统一产业政策，由国家间的计划决定的分工，就是典型的协议『性』国际分工。
协议『性』国际分工原理建立在长期成本递减理论的基础上，a国和b国x、y两种商品的成本递减曲线，其中纵轴表示两国分别生产两种商品时的成本。现假定a国和b国达成互相提供市场的协议，a国要把y商品的市场、b国要把x商品的市场，分别提供给对方，即：x商品全由a国生产，并把b国x2量的市场提供给a国；y商品全由b国生产，并把a国y1量的市场提供给b国。两国如此进行集中生产，实行专业化之后，两种商品的成本都明显下降。但这仅仅是每种商品的产量等于专业化前两国产量之和的情况，如果同时考虑随着成本的下降所引致的两国需求的增加，实际效果将更大。
但应该注意分工的方向，并不是因为x商品在a国的成本较低，y商品在b国的成本较低，即不是由比较成本的价格竞争原理决定的。从图中可以看到，x商品在a中的成本较高，y商品的成本两国相同。这就是说，尽管x商品与比较优势的竞争原理所指示的方向相反，y商品两国成本相同，但是若能互相提供市场，进行分工，就可以实现规模经济，互相买到低廉的商品。
此外，还应该注意，如果情况相反，即a国对y商品实行专业化，b国对x商品实行专业化，也可以获得分工的益处。但由于新的分工使y商品的成本与图示相比没有多大变化，而x商品专业化后的成本则高于图示的成本，因而其分工的益处要小于图示中所得到的益处。这是因为，对y商品来说，两国成本曲线基本相同，初期生产量也基本相同，因而初期成本是基本一致的；而对x商品来说，初期生产量小的a国虽然成本较高，但是它的成本递减率很大，随着生产规模的扩大，成本越来越低。
2。协议『性』国际分工实现的条件
由上面的分析可以看到，为了互相获得规模经济的好处，实行协议『性』国际分工是非常有利的。但达成协议『性』分工还必须具备下列三个条件：
（1）参加协议的国家生产要素禀赋比率没有多大差别，工业化水平和经济发展水平相近，因而协议『性』分工的对象商品在哪个国家都能进行生产。
（2）作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品，一般是重工业、化学工业的商品。
（3）每个国家自己实行专业化的产业和让给对方的产业之间没有优劣之分，否则不容易达成协议。这种产业优劣主要决定于规模扩大后的成本降低率和随着分工而增加的需求量及其增长率。
上述三个条件表明，经济一体化必须在同等发展阶段的国家之间建立，而不能在工业国与初级产品生产国这种发展阶段不同的国家之间建立；同时也表明，在发达工业国家之间，可以进行协议『性』分工的商品范畴较广，因而利益也较大。另外，生活水平和文化等较为类似的地区容易达成协议，并且容易保证相互需求的均等增长。
19。2。3 次优理论
福利经济学认为，帕累托（pareto）最优条件是经济活动中的最优决策法则，这是一种纯理论的表述。但在现实中，要让所有的生产和分配过程都符合帕累托最优条件，几乎是不可能的，于是就不得不退求其次，这就出现了所谓的次优理论。次优条件是次优型经济中的决策法则，即在次优世界中才能采取次优决策法则。关税同盟是次优理论及其实践的一个特例。
主张自由贸易的经济学家一般认为，自由贸易是最优的，或者是帕累托最优的，因为自由贸易能促使国家和全球福利的最大化。
而维纳的研究认为，任何趋向于自由贸易的活动都将增加福利。维纳证明了关税同盟的形成可能增加或减少依据在这种同盟产生的具体环境下的成员和非成员的福利。这就说明了关税同盟是所谓次优的理论的实例，它表明如果在现实经济中所有达到最大化福利和实现帕累托最优的条件都不能满足的话，就可能导致次优状态。
组成关税同盟，撤除成员之间的关税壁垒并不能导致这个同盟中成员的福利明确的增加。维纳对次优理论的贡献以后又被米德（1955）和兰卡斯特（1957）进一步发展。
根据维纳的观点，关税同盟的静态效应可依照贸易创造和贸易转移来度量。
贸易创造（trade creation，tc）。如果当某些关税同盟的国内生产者被来自于该同盟某个成员的较低成本的进口取代后就会产生贸易创造；贸易创造型的关税同盟，通过进一步扩大在比较优势基础上的生产分工将增加同盟成员国的福利；从各成员国实际增加的收入中产生的外溢效应，也会通过增加来自非成员国的进口，从而提高这些国家的福利。
贸易转移（trade diversion，td）。如果当来自于某些非关税同盟成员的较低成本的进口被来自于该同盟某些成员的较高成本的进口替代后就会产生贸易转移。贸易转移型的关税同盟由于贸易创造和贸易转移的共同作用或者增加或者减少成员国的福利，具体将取决于二者的相对强度：
如果tc＞td；这种区域经济一体化会增加福利；
如果tc＜td；这种区域经济一体化会减少福利。
如果tctd；这种区域经济一体化既不增加也不减少福利。
假定在自由贸易条件下，可达到区域和全球福利的共同提高，那么这是最优的选择，但是由于市场失灵等原因，只存在次优的选择；而区域经济一体化就是次优理论的一种实践的案例。
19。2。4 大市场理论
大市场理论由陶斯基、德纽等人提出，其核心观点为：（1）目的是通过扩大市场才有可能获取规模经济，从而实现技术利益；（2）手段是依靠因市场扩大而竞争激化的经济条件，实现上述利益。
两者的关系是目的与实现目的的手段。即通过产生大市场→向大量的生产规模转换（以及其他的合理化）→生产成本的下降→大众消费的增加（市场的扩大）→竞争的进一步激化，从而进入到良『性』循环之中。
19。3 区域经贸一体化的可能影响（）
19。3。1 区域经贸一体化的内部影响
区域经贸一体化对成员国自身的经济贸易影响主要是积极的，但也有一定的消极作用。
1。促进了集团内部贸易的增长
区域经济一体化组织成立后，通过消除关税和非关税壁垒，形成区域『性』的统一市场，加强了区域内商品、劳务、技术和资本等生产要素的自由流动，从而加深了成员国在经济上的相互依赖程度，同时集团内的国际分工使销售渠道稳定，这就推动了成员国内部贸易的发展，集团内部贸易在成员国对外贸易总额中所占比重显著提高。以欧共体为例，随着内部市场容量的不断扩大，成员国之间贸易迅速增长，其速度大大超过与区外贸易的增长。1965年欧共体内部贸易所占比重还小于对世界其他地区的贸易，内部进口与出口分别占共同体国家全部进口与出口贸易的41。1％和46。3％，到1984年，前者已超过了后者。从1985—1989年，内部贸易从3370亿美元增加到6780亿美元，增长一倍以上，同期对世界其他地区的贸易增长了46％。
在全球自由贸易难以实行的情况下，区域经济一体化无疑为小范围内资源的合理利用和配置提供可能。由于成员国之间生产要素能更大程度地自由流动，这就为*内部厂商实现规模经济提供了条件。厂商规模经济的取得和提高，使得国民收入水平提高，从而直接增加了市场容量。这一结果带动*成员国贸易规模的扩大。据有关专家统计，欧共体成员国因取消彼此间贸易障碍而使相关的成本降低20％～30％。
2。改变了国际贸易的地区分布格局
区域经济一体化组织的对外贸易可以分为两个部分：一是组织内成员国之间的贸易，被称为区内贸易；二是组织内成员国与组织外非成员国之间的贸易，被称为区外贸易。由于区内贸易实行自由化，而区外贸易无论是进口还是出口都存在着各种贸易壁垒，因此，区内贸易的发展大大快于区外贸易。
拉美国家在60年代的对外贸易，主要是同美国和欧洲进行的，拉美国家之间的贸易往来则非常有限。自成立区域经济一体化组织后，区内贸易得到很快增长。如安第斯集团内部关税减免后，贸易总额由1969年的0。87亿美元，增加到1980年的14亿美元，增加了约17倍，年增长率达27。7％。
欧共体由于经济实力雄厚，一体化程度比较高，因此，它们与拉美国家的经济一体化组织相比，这方面的情况更突出。1958—1972年区内贸易扩大的效果尤为明显。欧共体区内进出口贸易增长了80倍，而同期进出口贸易总额只增长了4倍。区内贸易占区域组织全部对外贸易中的比重不断提高，由1958年的37。9％上升到1972年的51％，1979年再上升到53。6％。近年来，欧盟区内贸易占全部贸易的比重都维持在50％以上。区内贸易的加速发展，而区外贸易发展相对缓慢，导致国际贸易格局的改变。
3。提高了经济一体化国家的整体贸易地位和谈判力量
区域经济一体化使得原来一些单个经济力量比较薄弱的国家以整个集团出现在世界经济舞台上，其经济地位显然提高。由于其地位上升和竞争能力的加强，加重了这些国家在国际贸易谈判桌上的分量，在一定程度上维护了本身的贸易利益。以欧共体来说，1958年创建时，其经济实力同当时美国这个经济大国相比，存在着极大的差距，6个成员国的国内生产总值之和仅相当于美国的40％，出口贸易和美国相近，黄金外汇储备只有美国的55％。但到了欧共体发挥作用之后，大部分成员国经济增长率超过美国，而且欧共体的阵营不断扩大，到1979年，欧共体9国的国内生产总值已达23800亿美元，超过美国的23480亿美元，出口贸易额超过美国2倍以上，黄金外汇储备则比美国大5倍多。欧共体内部贸易在世界贸易中的比重也从1975年的18。5％上升到1990年的24。2％。同时，在共同农业政策下，共同体农产品自给率已大大提高，粮食贸易上已变成净出口，某些农畜产品还存在过剩现象。在世界粮食、农畜产品市场上，共同体已成为美国的强大竞争对手。随着欧盟在世界贸易中地位的上升，其辐『射』能力也明显加强。目前，欧洲自由联盟、东欧，甚至中东的不少国家受欧盟的吸引，先后提出了参加欧盟的申请。
4。促进了国际贸易商品结构和产业结构水平的提高
对于发展中国家来说，发展区域经济一体化，可以充分利用现有的资金、技术、设备和各种资源，逐步改变单一的经济结构，逐步改变出口商品的单一『性』的状况。而发达国家也同样在经济一体化的推动下，使工业产品的生产和贸易水平得到大大提高，贸易的商品结构和产业结构也随之发生变化。
近年来，发展中国家通过经济一体化发展工业生产，工业品的自给率已有了大幅度的提高。拉美经济一体化组织中60％的机器、运输设备，35％的化工产品和40％的钢材都是从区内获得的。这说明，发展中国家工业生产水平不断提高，同时也说明，发展中国家对西方发达国家的依赖程度正在逐步减低。
欧共体在区域经济一体化发展中，贸易的商品结构也在发生变化。1973年前，区内贸易增长中，工业制成品贸易起着重要作用。区内工业品贸易每年增长9％～13％，比区外工业制成品贸易增长高4％～5％。区内工业制成品和半制成品出口额一般在出口总额中占70％左右，进口则由60年代的50％上升到70年代的60％左右，改变了进口以初级产品为主的状况。而1973年后，欧共体区内工业制成品贸易比率下降了，如设备货物在区内出口中的变化，与1973年相似。但区外进口中，设备货物比重由23％提高到33％，能源从20％增为70％，中间产品20％，基本消费品25％未变。区外进口中设备货物进口增大，说明欧共体技术相对落后了，必须以美、日较先进的尖端设备来补充。因此，欧共体在80年代中期提出建设统一大市场，目的之一就是要改善内部市场环境，促进科技发展，与美、日竞争。
5。制约了成员国经贸政策的自主权
在区域经济一体化之前，各成员国的贸易政策基本具有自主『性』，完全由自己决定和实施。但在经济一体化集团内，区域『性』国际协调必然渗透到各成员国经济贸易政策的制定过程之中，从而在一定程度上缩减了自己的经济主权。
例如，成员国的进出口管理体制、外汇体制、产业政策及有关的经济体制和政策的制定，都要遵守区域『性』安排中的法则和规范，承担相应的义务，并不断协调彼此间的实施步伐和利益分配。随着一体化程度的不断深化，成员国的经济自主权将愈趋缩减。
19。3。2 区域经贸一体化的外部影响
区域经济贸易一体化对区外非成员国的经贸活动也有着一定积极影响。
这主要表现为：区域『性』集团实现内部经济一体化后，其成员国自身会增强经济活力，促进经济加速发展，扩大对外需求，从而在一定程度上促进了世界贸易总量的增长，为各国经济发展提供了更多的机遇，即产生“收入溢出效应”。此外，由于区域经济一体化在技术开发领域创造的新成果也会向外扩散，使得区外国家也可受益。欧共体优惠的科技合作政策，汇集了区内各国的科技精英，推动新技术产品的联合开发，这些成果也会随出口的增长转移到其他国家，提高了世界的科技开发水平。
然而，区域『性』经济集团化内外有别的各项政策对非成员国更多的是不利影响，主要表现为：
（1）加剧了国际市场竞争的复杂『性』和激烈『性』。随着区域经济一体化的发展，世界进入了一个以区域组织划分势力范围的时期。区域组织的主导力量是发达国家中的大国。这些大国组建*组织的目的是为了拓展自己的势力范围，与其主要竞争对手争夺世界经济霸权。因此，区域经济一体化组织往往被一些大国用来作为与对手开展竞争的手段。在国际竞争中，出现了一种新的竞争主体。
（2）加强了对区外国家的贸易歧视。扩大内部贸易是以牺牲与集团外国家的部分贸易额为代价的，使得区外国家本可以进入区内的商品和劳务受到严厉的保护主义的打击，反映了其固有的排他『性』和歧视『性』。随着一体化的深化和扩大，世界范围的贸易保护主义将随之加强。这样恶化了国际贸易的环境，尤其是使区外发展中国家的贸易环境雪上加霜。特别是对出口商品结构还比较落后的发展中国家，向西欧和北美出口较以前更为困难。
（3）改变了国际直接投资的正常地区流向。由于贸易转移影响，原来以出口方式进入市场的外国跨国公司，因受到歧视而改为以直接投资取代出口，在一体化区域内部直接生产。这样可以绕过进口国关税与非关税壁垒，以保护从前通过出口所占领的市场。这是因为，虽然*并没有提高非成员国商品的关税率，但由于成员国内部之间取消关税，就会使外国的跨国公司与一体化成员国的跨国公司相比处于竞争劣势。只有投资于区域集团内部以享有国民待遇，才能使外国跨国公司的劣势得以消除，进而保护其传统市场。显然，流入的外国直接投资是从世界其他地区潜在的投资转移来的，所以，一体化区域内外国直接投资的增加，意味着一体化区外的投资相应下降。例如，美国对欧共体直接投资的增加，恰恰与其减少对发展中国家的投资同步进行。美国在欧共体投资存在量占其对外直接投资总额的比重，由1957年的6。7％增加到1991年的41。9％，而同期，其对发展中国家直接投资的份额则从40。6％下降到24。7％。
（4）不利于全球贸易体制的改进和完善。世界经济区域化、集团化趋势，将使若干个实力相当或相近的区域『性』经济集团出现在世界经济大舞台上。可以预计，在它们之间合作与竞争并行不悖。这样，现在的国与国之间的协调，将转化为区域与区域之间的国际经济协调。相比之下，由于经济集团具有错综复杂的利益格局，而任何一种国际协调都不可能完全符合各国的经济利益，因此，不可避免地会出现反对国，国际协调将受到重重阻力，不能完全或顺利地贯彻。例如，欧共体的成员国都是wto的成员国，它们之间取消关税待遇应同等给予欧共体之外的wto成员国。因此，最惠国待遇与区域经济一体化组织之间有着一定的排斥『性』。
19。3。3 区域经贸一体化组织与wto之间的关系
如何看待和处理区域经贸一体化组织与wto之间的关系呢？是否允许wto成员国之间组成区域经济一体化组织，及wto成员国与wto非成员国之间组成区域经济一体化组织？对此有两种不同的观点：
1。不赞成区域经贸一体化
他们认为，区域经济一体化组织对区域外的国家实行差别待遇，具有浓厚的对内保护和对外歧视的贸易保护主义『色』彩，这与wto自由的、无差别的、多边的贸易原则相违背，使得wto的多边谈判变得更为困难。如欧共体在农产品贸易谈判中坚持顽固的立场，使乌拉圭回合迟迟不能结束。因此，区域经济一体化组织是wto所倡导的多边自由贸易的障碍。
2。赞成区域经贸一体化
他们认为，区域经济一体化和wto的宗旨是一致的，都是为了实现自由贸易。在全世界范围内一时难以实现自由贸易（因各国的经济基础、发展水平和经济体制上有差异），那么，先在区域范围内实行自由贸易。这是一条通向世界自由贸易的捷径。有的人把区域经济一体化和多边贸易体制的关系看成是“互补『性』竞争”。
wto采纳了第二种观点，采取了对区域经济一体化宽容的态度，在第24条规定，“本协定的各项规定，不得阻止缔约各国在其领土之间建立关税同盟或自由贸易区，或为建立关税同盟或自由贸易区的需要
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