科学中的革命-第44部分

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《纽约时报》立即翻译转载。11月23日，M．玻恩也在《法兰克福大众报》上发表文章。
12月14日，爱因斯坦的照片刊登在《柏林画报》周刊的封面上，照片下的文字说明宣称：
爱因斯坦开创了“人类自然观的一场革命”；他的洞察力堪与哥白尼、开普勒和牛顿相
比（佩斯1982，308）。在12月4日《自然》杂志的一篇文章中，E．昆宁翰指出：爱因斯
坦的“思想是革命性的”。
　　　　A．佩斯（1982，309）曾核查了自1919年11月9日开始《纽约时报》索引中有关爱因
斯坦和相对论的文章标题或传奇故事。“爱因斯坦理论的胜利”与“十二智者书”连接
在一起（其中谈到爱因斯坦警告出版商的话“全世界不会有再多的人懂得它”）。该报
不仅刊登传奇故事，而且还发表了社论，相关文章持续见报，直至当年12月佩斯发现，
从那以后直到爱因斯坦去世，《纽约时报》没有一年不刊登有关爱因斯坦的文章，爱因
斯坦成了一位传奇人物。当爱因斯坦1921年去伦敦时，霍尔丹勋爵在皇家科学院的一次
演讲中，把爱因斯坦引见给了大家。爱因斯坦住在霍尔丹的别墅里，当爱因斯坦来到他
家时，霍尔丹的女儿见到这位著名的客人后，竟“激动得昏了过去”（佩斯1982，312）。
霍尔丹在皇家科学院介绍爱因斯坦时，谈到在这次演讲之前，爱因斯坦“已经到西敏寺
大教堂瞻仰了牛顿的墓地”。
　　　　自那时起直至现在，科学家和非科学家，历史学家和哲学家撰写的著作都把（广义
和狭义）相对论与“革命”紧紧地联系在一起了。1912年，霍尔丹在他的著作《相对论
时代》（第4章）中谈到这个问题时写道：“爱因斯坦开创了我们关于物理学观念的革命”。
对于哲学家K．波普尔（惠特罗1967，25）来说，爱因斯坦使“物理学革命化”。物理学
家M．玻恩（1962，2）和S．伯吉亚（1979，82）的表述分别是：爱因斯坦的“革命时空
观”和“爱因斯坦革命”。玻恩（1965，2）还说：“IM年的狭义相对论”是标志物理学
“古典时期的终结和新纪元的开始”的一件大事。S．温伯格（1979，22）认为，爱因斯
坦最伟大的成就是，“他第一次把时间和空间纳入了物理学的体系，从而脱离了形而上
学的束缚”。按照数学家A．玻莱尔（1960，3）的说法，爱因斯坦“不仅带给我们新的
物理学理论，而且教给了我们认识世界的新方法”。因此，“凡是学习过他的理论的人，
不可能再按他们过去的思维方式进行思考了”。西班牙哲学家J．0．伽塞特在他的著作
中没有明确使用革命一词，但他却宣称：爱因斯坦的“相对论是当今最重要的智慧成果”。
因此，爱因斯坦相对论在开创物理学革命的同时，也引起了一场哲学革命。
　　　　事实表明，广义相对论比狭义相对论更能满足本书第3章提出的科学革命的检验标准。
但是，广义相对论的发展史比起狭义相对论来更显得艰难曲折。很长一个时期，只有天
文学家（而且只是那些研究宇宙学的天文学家）对广义相对论感兴趣，物理学家则不然，
S．温伯格（1981，20）指出：“在最基本的层次上研究物质的物理学的全部现代理论，
在很大程度上依靠两大支柱”，一是“狭义相对论”，一是“量子力学”。塞格尔（19
76，93）在回顾2O年代和30年代物理学家们的活动时，也特别指出：“与狭义相对论相
对应的广义相对论，目前尚不是物理学家们感兴趣的前沿课题”。这也就是说，广义相
对论与狭义相对论不同，它对于当时主要的研究课题如物质理论和辐射理论并不是必须
的。例如，在我30年代末攻读物理学研究生时，几乎所有的课程如原子物理学，量子力
学甚至一些基础课和专业基础课都涉及到狭义相对论，但只有少数数学家（在G．D．伯
克霍夫的激发下）研究广义相对论。另外，广义相对论暗示，建立得最为成功的理论物
理学的一个分支——牛顿万有引力理论——犯了一个根本性的错误或说它并不完整，而
且广义相对论还引进了“四维时空的弯曲”这一奇特的概念来解释引力。我们应当懂得，
伟大的1919年日蚀实验只是定性地说明了光线传播将受引力场的影响，更精确的日蚀实
验则是以后的事了。但是，在爱因斯坦最初提出的三项检验方法之外，再找到新的方法
可能又要过去数十年。温伯格曾指出，只有在“爱因斯坦建立他的理论40年之后”（温
伯格1981，21），才能构想出并完成新的更精确的实验，证实广义相对论。
　　　　第二次世界大战结束后的几十年间，世界发生了很大的变化，在实验室进行精确的
验证实验已经成为现实。于是，人们对引力的本质，引力与自然界的其它几种基本力
（电磁力，强相互作用，弱相互作用）的关系问题产生了新的兴趣。庞大的物理学和天
文学“工业”日益兴起，集中研究广义相对论及其在宇宙学和宇宙论研究中的应用。其
他的物理学分支也是如此。结果正如S．温伯格所预言的，人们一项重要的共识是，为了
“弄懂超短距离的万有引力”，还需要“另一次伟大的飞跃”（1981，24），另一次革
命，“建立更加普遍适用的原理”，而目前我们对此还没有任何概念。一句话，广义相
对论今天已成为科学家乐此不疲的研究课题，热情之高或许是前所未有的。
　　　　量子论的创立：普朗克和爱因斯坦
　　　　量子论在许多重要的方面与相对论有所不同。几乎每一个人都听说过相对论和他的
创立者A．爱因斯坦，但只有科学家和少数非科学家（他们不是学过科学，就是对科学感
兴趣。）知道量子论。然而，几乎每一个涉及到物理学某一方面的人（不仅是物理学家，
也包括化学家，天文学家，生物化学家，分子生物学家，冶金学家等）都会在他们各自
的工作中经常性地应用量子论及其成果。在这方面，广义相对论远远不能望其项背。量
子论不仅广泛渗透到许多学科中，而且也和相对论一样，使我们的科学思想和科学哲学
发生了根本变革。相对论和量子论的革命性很早就被人们认识到，但两者都长时间处在
理论革命阶段。
　　　　量子论的发展经历了三个主要阶段：古典量子论（普朗克，爱因斯坦，玻尔，索未
菲，康普顿），量子力学（德布罗意，薛定谔，海森伯，约尔丹，玻恩）以及最新的相
对论量子力学或量子场论，前两个阶段均被视为革命。事实上，物理学家们感到很难找
到足够有力的言词表述量子革命的深度和广度。W．维斯考普夫（1973，441）认为，
“M．普朗克发现量子这一壮举，…创立了一门最富成果的学科，也是自然科学最具革命
性的发展”。他补充说，在普朗克做出发现后的三十年间，“我们关于物质特性和行为
的知识发生了广泛而深远的变革”，历史上很少有哪个时期能与之相比。P．戴维斯（1
980，9）写道：“本世纪初，关于物质的量子论的出现导致科学和哲学发生了一场革命”。
他指出，“耐人寻味的是，历史上几次最伟大的科学革命在很大程度上都不被一般人所
注意”，他认为这是由于“革命所蕴含的摧枯拉朽之力几乎超出了人们的想像——一甚
至超过了科学革命本身。”（p．11）
　　　　量子论通常被视为创立于1900年，这一年，普朗克发表了他的“作用量子”的概念。
普朗克不像爱因斯坦五年后所做的那样，他没有涉及光或辐射相互作用的过程。他探讨
的仅仅是容器壁上振动粒子的能量交换和黑体辐射问题。他通过研究发现，能量的交换
是以跳跃的方式进行的，大小与能量值hv有关，这里的h是普朗克首次引入的自然界的普
遍恒量。正如T．S．库恩所指出的，普朗克在1900年仅仅作了这样的假定：能够以频率
v振动的振荡体（有形体，而非以太振动）的总能量可能是由一组与它们的频率成正比的
单元能量子的集合。与后来的光量子概念相比，这个假定是非常克制的。而光量子概念
则指出，光是有一个个具有确定性质的分立实体组成的，每一个实体（即光量子）具有
的能量为hv。
　　　　我们很容易理解普朗克为什么没有，哪怕是设想进一步做出更为实质性的假设：光
是由分立的粒子或能量小球“组成的”。首先，这样的假设对他的黑体辐射公式来说并
不必要；其次，也是更重要的，它与19世纪建立的最为完善的物理学分支之———光学
有着不可调和的矛盾和冲突。由麦克斯韦，赫兹以及其他人建立起来的光学理论表明，
光（和各种电磁辐射）是一种波动现象，在空间传播过程中始终振荡着，显然这与所谓
的分立粒子的概念是绝对不相容的。事实上，当爱因斯坦五年后公布他的光量子假说时，
它本身就包含着概念上的困难。因为按照这个假说，光量子的能量取决于光的频率，光
的频率又是通过测定波长换算的，而测定波长必须使用“干涉”技术，而这恰恰是几十
年前波动光学理论赖以建立的实验基础。
　　　　普朗克后来谈到他大胆建立能量子概念时说，这是“孤注一掷的行动”（佩斯1982，
370）。按照佩斯的说法，他的推理“是疯狂的”，但这种“疯狂却是神圣的”，“只有
最伟大的划时代的人物才能把这种神圣的疯狂引人科学”。这种精神使他做出“第一次
伟大的观念上的突破”，把我们这个时代的物理学与全部经典物理学区分开来；这种精
神把一个非常保守的思想家“改造成一个有些犹豫不决的革命者”。尽管普朗克通常被
描绘成一个违背自己意愿，被迫迈出通向量子论关键性一步的物理学家，但他在许多场
合下却流露出对爱因斯坦和他自己工作所体现出的革命性的由衷称赞。他对爱因斯坦相
对论极尽赞美之辞（见霍尔顿1981，14），他在一次谈话中说：“这种新的思维方式……
远远高于理论科学研究，甚至知识论研究所取得的任何成就”。对普朗克来说，“相对
论引发的一场物理学观念的革命，在深度与广度上只有哥白尼体系引发的天文学革命可
与之相比”。普朗克在诺贝尔奖授奖仪式上所作的讲演中说，“要么作用量子是一个虚
构的量，辐射定律的全部推导也是虚构的，不过是空洞而毫无意义的算术游戏；要么辐
射定律的推导是以正确的物理概念为基础”。他解释说，如果是后者，那么作用量子将
“在物理学中起根本性的作用”。原因是，它“是一种崭新的，前所未闻的事物，它要
求从根本上修改我们自从牛顿和莱布尼兹在一切因果关系的连续性基础上，创立了微积
分以来的全部物理学概念”。在这篇演讲中，谨慎的普朗克在谈自己的工作时，没有明
确使用“革命”术语。爱因斯坦充分认识到普朗克在开创全新的物理学过程中的地位和
贡献。1918年，爱因斯坦推荐普朗克作为诺贝尔奖候选人，以表彰他“奠定了量子论的
基础，丰富了全部物理学，这在近年来表现得尤为明显”（佩斯1982，371）。
　　　　M．玻恩在皇家学院为普朗克写的悼词中，描述了1900至1905年整个知识界的疾风暴
雨之势。玻恩“毫不怀疑”普朗克有关“作用量子的发现”，是“堪与伽利略和牛顿，
法拉第和麦克斯韦开创的科学革命相媲美”的一件大事。他在早些时候曾写道，“量子
理论可以追溯到1900）年，那一年，普朗克宣布了他的能量子或量子这一革命性概念”
（196，l）。他宣称，这件大事“对科学的发展是决定性的”，因此，“它通常被视为
经典物理学和现代或量子物理学的分水岭”。但玻恩（1948，169；171）提醒我们说，不
要轻率地接受所谓“普遍承认”的观点，即“普朗克做出伟大发现的1900年，标志着物
理学新纪元的真正到来”，因为“在新世纪的最初几年，几乎什么事情也没有发生过”。
玻恩又说，“当时正是我作学生的时候，我记得在课堂上很少提及普朗克的观点。即使
偶尔提到了，也是作为一个理所当然应当被抛弃的‘昙花一现的假说’。”玻恩特别强
调爱因斯坦的两篇论文（分别写于1905和1907）的重要性。可是，尽管玻恩宣称1900年
后“普朗克已转入别的研究领域”，但他“绝没有忘掉他的量子”。1906年普朗克所写
的一篇关于热辐射的论文表现了这一点，这篇论文“巧妙地展示了导致量子假说的一个
步骤，给人以极深刻的印象”（玻恩1948，171）。
　　　　爱因斯坦在开创相对论革命的年代里，还对量子论做出了根本性的贡献，这充分说
明了爱因斯坦的伟大之处。在1904年一篇关于统计物理学的论文中，爱因斯坦首次提到
量子论。1906年，他再次以统计力学为主题进行了研究，建立了今天所谓的“固态量子
论”。更为重要的是，正是他在1905年3月撰写的论文标志从普朗克潜在的革命思想到真
正的科学革命的转变，尽管还只是处在理论革命阶段。1905年论文包含两个根本性的假
设：一个是，当光或“纯”辐射在空间传播过程中，它被构想成由分立的和单个的粒子
或小球（量子）组成；另一个是，物质在辐射或吸收光（或任何形式的电磁辐射）的过
程中，也是以同样的量子形式进行的。这些假说不仅同普朗克1900年的假说相去甚远，
构成一场彻底的转变，而且也与当时普遍接受的物理学理论有着根本性的冲突。佩斯
（同上）认为，这项工作已成为“爱因斯坦对物理学最具革命性的贡献”；它“推翻了
关于光和物质相互作用的全部现存观念”。我们已经看到，爱因斯坦本人特别把他的这
项发现描述成“革命的”。
　　　　爱因斯坦1905年3月的论文题为“关于光的产生和转化的一个启发性观点”。“heu
ristic”一词在物理学中很少使用，它主要是在哲学和教育学中使用，意思是某种假定
（或说法）对发现和解释有一定的帮助，但不必把它当真。按理说，爱因斯坦应该在19
07年那篇相对论的论文和《狭义和广义相对论浅说》（1917，英译本1920）中再次使用
这个词汇，但他没有这样做。他之所以在论述光学的论文中引进这个词，原因是他提出
了一个可能并不存在的粒子性概念解释光的大部分已知现象。光的波动学说是19世纪物
理学取得的最伟大的成就之一，并且被光的干涉实验所证实。克莱因援引别人的话说，
爱因斯坦（克莱因1975，118）显然是在提议“物理学家们放弃光的电磁波理论”，而这
是“麦克斯韦的电磁场理论和全部19世纪物理学取得的最伟大的胜利”，除此之外，爱
因斯坦的假说没有任何实际意义。因此，爱因斯坦提出的只是临时性的假说。
　　　　描述一种波动所用的基本参量是速度、波长和频率。在爱因斯坦粒子假说的能量子
hv概念中，频率v　常常通过波动方程导出，而其中波长参数则运用“干涉”技术测定。
但在光量子概念中，对于波动理论极其重要的参量波长对于粒子或光量子却没有明显的
物理意义。连续的或波动的特性与分立的或粒子的特性之间的对立是如此明显，以至于
爱因斯坦不得不在他的论文中写上这样的话：“假设我们的见解是符合实际的”。普朗
克始终认为，光和其它形式电磁辐射是由波动构成的；因而是无限可分的：分立的能量元
或量子只是连续波与物质化互作用产生的一种效应，例如在光的吸收扣辐射过程中所表
现出的，但却不是光波的基本特征。其他物理学家也长期持这种看法。按照爱因斯坦19
05年的假设，光本身正是由分立元或量子构成的，也就是说，光（和任何形式的电磁辐
射）必定具有一种“细胞”状的结构。在爱因斯坦的概念中，量子是光本身的基个特征，
而不是以在光和物质相互作用过程中才表现出来。尽管科学家和科学史家今大一般都称
“爱因斯坦的光量子理论”。但光子的概念是很晚才建立的，而且它另外还有动量的性
质。而且，爱因斯坦直到临终以前（如在去世前一周的一次采访中）仍然坚持说，它
“不是一个理论”，因为它不能为光学现象提供个圆满的解释。
　　　　尽管爱因斯坦的论文是假说性的，启发性的，不完整的和理论上的，但其中确实有
一节是极为重要的、确定的，可以通过直接实验加以验证。这部分是爱因斯坦对光电效
应的讨论光电效应现象是赫兹于1887年发现的．它的许多特性是P．勒纳德于1902年观察
到的。在光电效应现象中，入射光照在金属表面上会引发电子辐射。实验表明、入射光
必须超过某个频率以后，才能打出电子；实验还表明，不同金属的“临界”频率是不同
的。爱因斯坦指出，假设光是由分立的量子构成，那么“最简单的设想是”，一个“光
量子把它的全部能量给予了单个电子”。如果光（或辐射〕是单色的，频多为v　，则每
个光量子的能量为hv。这个能量要做两件事：克服金属对电子的束缚力而作“功”（P）；
给辐射电子一定的功能（E）；电子离开金属表面时拥有的能量用公式表示就是：
　　　　E＋P＝hv
　　　　或
　　　　E＝hv－P．
　　　　爱因斯坦公式解释了光电效应的一些规律。一个规律是，辐射电子的动能E与光的亮
度或强度无关，而只取决于它的频率。（爱因斯坦的解释是，光强是光子数目的量度，
表明辐射电子的数目，而非能量）。公式还揭示了辐射电子的能量E与入射光频率v　之间
的定量关系。另一个规律是，每一种金属在光电辐射过程中，都有一个确定的最小频率。
爱因斯坦公式对此的解释是：光电效应只有当频率足够大，使得hv　大于P时才会发生。
　　　　爱因斯坦的公式还预言：E直接根据v　的变化而变化；如果根据实验给出动能与频率
的关系图，那么直线的斜率就是普朗克常数h。不久后，J、J．汤姆森的学生A．L．休斯
以及其他一些人各自进行了验证性实验，结果证明了爱因斯坦公式的正确性。但真正的
判决性的实验是R。A．密立根做出的；这些实验不仅确证了爱因斯坦公式，而且得到了一
个新的，很精确的普朗克常数h（见惠顿1983）。
　　　　密立根关于这些实验的论文（1916）是相当奇特的。尽管他承认“在每一个场合”，
爱因斯坦的“光电效应公式”均能够“精确地预言实验的观测结果”，但他又称，爱因
斯坦赖以推导出这个公式的“半微粒理论，目前似乎完全站不住脚”。他在当年又一次
重复了他的立场，指出爱因斯坦的“电磁光细胞假说”是“大胆的”，实际上“也是粗
糙的”。在《论电子》（1917）一书中，密立根写道，爱因斯坦公式是“一个和支持他
的假说一样大胆的预言”，但爱因斯坦这个激进的预言完全没有“逻辑基础”。密立根
说，结果发现“爱因斯坦的这个公式”竟然能够‘精确地预言”密立根和其他人“通过
实验获得的事实”，这是多么令人惊奇！在他的书里，严然是一个革命的敌人的密立根，
并没有实事求是地告诉他的读者，他本人进行这些实验的目的是推翻爱因斯坦公式，也
包括公式赖以建立的光量子假说。1949年，密立根承认在他的一生中曾花了十年时间
“检验爱因斯坦1905年的公式”。他写道，“结果和我所有的预期相反，在1915年我不
得不宣布它无异议地被实验证实，尽管它似乎不合常理。”
　　　　密立根（1948，344）清楚地表达了他反对爱因斯坦光量子概念的理由：它们“似乎
完全违背了我们关于光的干涉现象的全部知识”，以及波动理论的实验基础。1911年；
爱因斯坦本人感到，他必须公开“声明光量子概念的权宜性特征”，因为它“似乎无法
与已经得到完全证实的波动理论协调一致”。佩斯发现，爱因斯坦的谨慎“几乎被误解
为他的犹豫不决”，这一事实可以解释许多令人不解的现象。例如，爱因斯坦的拥护者
冯·劳厄1907年在写给爱因斯坦的信中说，他听说爱因斯坦“放弃了他的光量子假说”
后很高兴。冯·劳厄并非唯一产生误解的人。1912年索末菲说，爱因斯坦不再坚持“他
（1905）提出的大胆的观点了”。而密立根在1913年宣称，“我相信”爱因斯坦“大约
在两年前，…已放弃了”他的光量子概念。1916年，密立根又一次宣称，尽管实验证实
了爱因斯坦公式，但它所依据的“物理学理论”被证明是“完全站不住脚的，因此我相
信，爱因斯坦本人也不再坚持它了”。但深入研究过爱因斯坦论文和信件的佩斯指出，
“没有任何证据表明他在某个时候放弃过他的1905年所做的任何宣言”。R．斯图威尔
（1975，75－77）于1975年以令人信服的证据宣布，爱因斯坦从未对他的光量子假说有
过任何动