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西方社会思想史-第37部分
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①
因此，杜威的社会心理学不是要将人与自由对立起来，而是要求取一条调适两者的中道，力图发现一种人主体生活于自然环境中的独特方式。既要保留自然主义心理学与社会学的唯名论观点，又要说明社会对于个人的主导影响；既主张
①参阅杜威：《人性与行为》（纽约，１９３０年）
，第８９—９４页。
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第十四章 美国主流社会学（一）
：互动理论３３４
人对于自然与社会环境的依赖，又要证明适应是双向的；人受外部条件的决定但又是自由的，他依赖于过去又有塑造未来的能力。杜威试图发现一个概念，一个可在决定论与唯意志论、对现成习俗的依赖与创新、生物性的冲动与抽象的理性之间充当调适的概念。
杜威认为，对社会心理学至关重要的习惯概念可以胜任这一目的。
他煞费苦心地给这一旧词注入新的意义。
“我们需要一个词来表现人类的活动，它受先前的活动影响，就后者获得的意义上而言；它本身包含了某种给予活动的次要成分以秩序的作用或系统化的作用；它是向外投射的，充满活力的和伺机公开显现的，即使在没有显著的活动时，它也在暗中活动着。”
①杜威强调习惯是习得的，同时又是可塑的与易变的，强调习惯决定行为的一般方向而不是其具体形式。杜威的习惯概念最接近于同一时期其它美国学者提出的态度概念。关健在于，习惯不是有机体本身的一种性质，而是与他人互动的个体的一种性质。一个人作出某种行动，随即在环境中得到反应。行为总是共同参与的，这就是活动与心理过程的区别。
对杜威来说，环境并不是个人必须使其行为与之适应的死板的社会关系的体系或现成的规章。环境是个人首先习惯地对之作出反应的一种自然流迁的情境；如果他遇到了障碍，他便会逐渐改变其行为，直到他造成一个他所希望的变化。
个人的行为，无论是不是习惯行为，总是对情境而不是对任何
①杜威：《人性与行为》，第４０—４１页。
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单纯的刺激的一种反应。
既然个人行为是在个人之间互动过程中被塑造的，只有用人们的交往才能解释个人的行为。
杜威认为，“社会不仅因交往、沟通而持续存在着，而且简直可以说就存于交往沟通之中。
Ｃｏｍｏｎ（共同的）
、Ｃｏｍｕｎｉｔｙ（共同体）
、ＣｏｍｕｎｉｃａBｔｉｏｎ（交往）这些词之间的联系不只是词义上的。
人们由于他们共同拥有的一些东西而生活在一个共同体内。交往便是他们由以拥有这些共同的事物的方式。为了组成一个共同体或社会，他们所必须共同拥有的东西是各种目标、信念、抱负、知识——一种共同的理智——即如社会学家所说的，志趣相投。这类事物不能像砖块那样可从一个人有形地传给另一个人；它们也不能像人们将一块馅饼分成几片来分享那①社会作为一个思想和感情的共同体的观点并不是什么新思想。杜威的创见在于考察重心的转移，从把思想一致视为社会的一种属性，到思考由于个人间的互动而产生一个思想与感情的共同体的过程。孔德、涂尔干及后来的功能主义者感兴趣的是一个既成的共同体，而杜威感兴趣的则是某种形成中的共同体。不是社会塑造个人，而是个人通过互动塑造他们自己，社会因此而存在着。
①杜威：《民主与教育》（纽约，１９４８年）
，第５—６页。
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１４４库利：“镜中自我”
A库利是个学养深厚的学者，在他的思想中不难发现斯宾塞的社会进化论、达尔文的生物学、歌德的哲学的影响。尽管他已在试图超越１９世纪诞生的社会学宏大体系的遗产，但仍不免受具有这些体系特征的术语和主题的支配。
进化论、有机体等概念在库利的著作仍发挥着特殊的作用。很少有社会学家对把社会学做成一门科学而显得态度冷淡，库利算是其中的一个。他认为把社会学与文学、哲学分离开来乃是一个致命的错误，他想使社会学成为一门艺术。
毫无疑问，库利的思想与杜威、米德有特殊的亲缘关系，他赞赏杜威关于社会生活的有机性质的观点，和对交往性质及功能的分析，杜威的成果促进了他在这些领域中的工作。
库利深信，只有理解个人，即人性、才能有望把握社会，即社会秩序。
１９０２年，库利出版了他第一部也是最重要的一部著作，其书名是《人性与社会秩序》，书名确实反映了他对社会学的观点。
（１）社会生活的有机观
社会生活的有机观是库利社会学的首要概念及其更综合的哲学观的要素之一。
库利依据这种有机观批评１９世纪社会学的遗产，并抛弃了一系列困扰社会学创始人的二难命题。
在库利看来，大部分命题乃是错误地设定的。
在社会生活中，每一个事物均为一更包罗万象的有机整体的一个方面；因此我
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们必须用和（ａｎｄ）
而不是或（ｏｒ）
来连接下列这些对立项：个人和群体，人和社会，唯我论和利它主义，自由和必然，冲突和合作，创新和传统，遗产和环境，精神和物质，人文和技术，自由意志和决定论，科学和艺术等。
这种有机观点反对任何形式的还原论，即反对用单一因素解释所有其它的因素，不论是生物学主义、心理主义、经济决定论，还是其它什么单一因素决定论，均在库利的反对之列。这种还原论导致对一种整体的生命及过程的歪曲。每一个因素都有其不可替代的作用，但没有哪一个因素比其它因素更为基本。
这种社会有机观决定了库利对个人与社会关系的观点必然是一种交互论。他既批评深深扎根于美国思想中的个人主义，又同样反对集体主义和社会实在论。他与杜威、米德等人一样，认为必须放弃个人或社会孰为绝对第一性的问题，应该考察个人如何存在于群体中及群体如何存在于个人中这样的问题。个人与社会是同一现象的不同侧面，经验上是不可分的。库利说，“我们说社会是个有机体，这意味着它是一个通过互动而存在和发展的各种过程的复合体。整个社会是一个统一体，它的一个组成部分所发生的变化都要影响到所有其它的部分。它是一个庞大的互动组织。”
①库利又说“你在生活中发现社会性的时候，也就是你发现个性的时候，反之亦然。”
②因此库利断言，“独立的个人是在经验中不存在的抽
①库利：《社会过程》（卡本代尔，１９６６年）
，第２８页。
②库利：《人性与社会秩序》中译本，第２６页。
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象物，同样，脱离个人的社会也是如此；它既可能从个人方面考虑，也可以从社会，即普遍的方面考虑；而且事实上它永远包含着个人的和普遍的两个方面。“
①
库利这一交互观点的重要性不仅在于它是对美国最根深蒂固的原子个人主义的否定，而且还在于它提出了相互作用，或相互渗透的机制与内容问题，这个问题在社会学史上意义重大。
在这个问题上，库利坚决拒斥本能主义的回答。他不否认遗传的作用，但他声称“人的遗传并不特指一种注定做某些事的与生俱来的倾向，而是一种天生的学习能力，学习在特定情境中所需做的一切。”
②学习的唯一方式是与其它人交流。交流概念也许是库利社会学体系最重要的一个概念。交流意味着一种机制，“通过这种机制人们的关系得以存在和发展——一切精神的符号，以及以穿越空间和保留在时间中的方法传送它们的手段。它包括了各种事实、态度及姿势的表现，声调、语词、书写、印刷物、铁路系统、电报、电话及一切其它的征服时空的最新成就。”
③
（２）
“镜中自我”
儿童通过与其母亲、其他家庭成员、他的同龄人和社区的其它成员的交流而发展了他的人格。及至年长，个人扩大
①同上，第２３页。
②库利：《社会过程》，第２００页。
③库利：《社会组织》（纽约，１９６２年）
，第６１页。
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了他与别人的接触，参加各种组织，并借助文字，建立起与整个世界的联系。交流的手段尽管极不相同，但塑造人格的机制是大体一样的。这就是库利所说的“镜中自我”。人们彼此都是一面镜子，映照着对方。
我们在镜中看我们的脸、身材和衣服，因为我们的兴趣在于这些形象是属于我们的。我们根据这些形象是否符合我们的愿望而产生满意或不满意的心情。同样，我们在想象中得知别人对我们的外表、风度、目的、行动、性格、朋友等等的想法，并受这些想法的影响。
这种自我认识似乎有三个主要成分，对别人眼里我们的形象的想象；对他对这一形象的判断的想象；某种自我感觉，如骄傲或耻辱等。……我们在其心目中看到我们自己的另一个人的角色和力量，对我们的情感有很大影响力。我们羞于在一个坦率的人面前显得躲躲闪闪，在一个勇敢的人面前表现出胆怯，在一个优雅的人眼里显得粗鲁，如此等等。我们总是想象，并在想象中与另一个头脑持同一判断。
①
库利倾向于把社会互动首先视为人们互相的想象，“人们彼此对对方的想象是可靠的社会事实……社会便是人们观念中的一种关系。”
②在库利看来，直接的社会现实仅仅存在于心理事实中。因此，库利确信内省在社会学中发挥着重大作用，一门真正的社会学乃是有体系的传记。
①库利：《人性与社会秩序》，第１１８—１１９页。
②同上，第７８页，译文有改动。参阅英文版（纽约，１９６８年）
，第１１９页。
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库利把社会互动归结为个人彼此之间的想象，完全局限在主观内省的水平上，这一思想连对库利评价甚高的米德也认为难以接受。在米德看来，库利的心理内省论接近于唯我论。
因为库利并不认为社会真实地存在于个人意识范围之外，而他的自我概念，尽管有其内在的社会性，却仍是想象的产物。
①
（３）首属群体
作为描述基本的人类社会关系的“镜中自我”概念，其逻辑的扩展便是库利的“首属群体”概念，这一概念制定了一切社会组织的基本含义。首属群体是社会的发源地，其特征是亲密、面对面的互动、温情和合作。在首属群体中，人的自我意识与社会意识是一同发展的，随之而产生类似的“Ｉ—Ｍｅ”
（主我—宾我）感与“Ｕｓ—Ｗｅ”
（宾格我们—主格我们）感。这种“我们的感觉”促进了自我对群体生活，如儿童游戏群体、家庭等的强烈认同。
最重要的首属群体是家庭、儿童游戏群体和邻里。这些群体乃是产生人类合作、伙伴与友谊关系的土壤。
“在这些首属群体中，人性逐渐长成。人性并不是人生来就有的；人只有通过团体关系才能获得人性，人性也会在孤立中丧失。”
②
群体迫使个人放弃个人利益，优先考虑整体利益，培育群体内的同情与亲情。
这些群体基本上是和谐友爱的，但竞争、自
①参阅米德《心、自我和社会》（芝加哥，１９３４年）
，第２２４页。
②库利：《社会组织》，第２３—２４页。
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主意识、动感情的争论也会出现。但库利认为，这些激情受同情作用的社会化，倾向于服从共同精神的约束。个人是有欲望的，但在首属群体中，人们追求的主要是以他人利益为重的目的。
库利社会思想围绕着这样一个核心：即相信人类的进步乃是人的同情心的不断发展扩张，这个过程开始于首属群体的家庭、邻居，不断推进，最后完成于共同体、国家和世界。
这样，库利既乐观、浪漫，又充满了人文精神。今天看来多少有点迂，不过，科塞还是认为，“在他的著作中即使那些看来被过分的善意所毁坏的部分，人们仍可以发现持久性社会学观点。”
①
库利用了不多的篇幅讨论首属群体，但对社会学的影响却颇大。它为把小群体的研究引入社会学作出了甚至比齐美尔等作者还多的贡献，这类研究先前几乎是慈善家和社会改革家的禁脔。随着人们对小群体及社会化问题的关注，库利的首属群体概念在一度被人忘怀后又见流行了。
（４）方法论
库利方法论的基本假设是其社会过程观的结论。如果社会过程是一有机的整体，那么将它分成为若干组成部分便是不合法的。获取这一整体的知识的最可靠的方法是如实地把握这一整体。整体主要是意识，如果其各种“殊相”乃是个人所具有的观念，那么我们首先要致力于理解这些个人。而
①科塞：《社会学思想名家》，第３４０页。
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这只有通过想象与同情的反省才能达到。这样，库利独立地达到与韦伯同样的观点，即研究社会生活必须关注个人赋予其行动和情境的各种“意义”。除非我们同情地介入，否则我们无从理解社会与人。
这里的方法思想显然是反自然主义传统的，但更有趣的是库利对新一代自然主义的态度，后者的方法似乎不像先前那样教条，那样咄咄逼人。
当２０年代新的自然主义思潮闯入心理学和社会学时，库利的态度是善意的，甚至称自己也是一位行为主义者（如托马斯、米德所作的那样）。但他的行为主义是一种社会行为主义，在他看来，关于行为的记录，若无反省的解释，那就像是一座用陌生语言写成的书库。
库利对美国社会学的影响有两个方面，一方面，他取消了许多传统的问题，主要地是与笛卡尔的心物二元论联系在一起的那些问题；另一方面，他提出了一些新的研究主题，它们特别是与小群体与社会化过程联系在一起的。他激发了美国社会学的想象力，但在实证研究的方法与技术方面却几乎毫无建树。他是一个坐在书斋的安乐椅上推进社会科学的芝加哥学派的学者。
１４５托马斯：“情境定义”
A托马斯从不把自己看作理论家，他无意做一个书斋的思想家，而要成为一个研究者，社会心理学对他来说是一门研究技术，而不单纯是一种观点及批评传统社会思想和心理学
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的基础。但不管他对自己的评价如何，他确实是芝加哥学派的一位极重要的理论家，他的以态度概念为特点的社会心理学研究为美国互动论提供了重要的理论资源。
（１）
《波兰农民》一书的方法论观点
托马斯早期是一个人种史家，那时期他研究原始社会的作品有不少生理学与心理学的偏见，例如他认为“男人在形态上的发展比女人更重要”
；又如他把异族通婚的原因归于“男性的不满足，”及其“寻求更多的陌生妇女”的愿望。
①但在他学术生涯第一阶段结束时，他的兴趣已经转向社会学与社会心理学，并在技术上已臻娴熟。这时他的结论是必须用历史和社会生活而不是生物学来解释人类行为。他确定了社会心理学的任务是研究以社会为其前提条件的个人的心理过程以及以意识状态为其前提条件的社会过程。这门科学的特征是它与历史、社会人类学及社会学有紧密的关系。
在１９０７年发表的《社会起源之原始资料集》中，托马斯提出了一个他用来分析一切社会变迁的人类行为理论，这是他的方法与旨趣发生转变的重要一步。这一理论以萌芽方式包括了托马斯社会学的所有关键概念。
其要点是，确信第一，社会变迁乃是最重要的问题；第二，社会变迁产生于危机之中，危机破坏了传统的习惯，从而迫使人们寻求新的适应形式；第三，对这种变迁的解释要求同时考虑客观条件与自觉的人类行动，这一过程的社会的一面与个人的一面，以及价
①参阅科塞：《社会学思想名家》，第５８１—５８２页。
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值与态度，文化与人格等。
当他从人种学转向社会心理学，他的研究也随之由原始社会转向现代社会，首先集中在移民问题上，其成果便是他与兹纳涅茨基（Ｚｎａｎｉｅｃｋｉ，１８２—１９５８）合作而成的不朽著作《欧洲和美国的波兰农民》（１８１８—１９２０）。
《波兰农民》一书将向来分离的社会理论与经验研究结合在一起，这标志着美国社会学的一次重要转折。托马斯与兹纳涅茨基所从事的这种结合，首先意味着对方法论问题的检讨。
他们对思考社会问题的各种根深蒂固的习见提出了怀疑。
他们批评没有任何方法论思想却自称可以提供可靠知识的常识社会学；带着直接实用的目的而使研究限于片断的观察的做法；脱离社会生活的完整的背景对社会事实的考察；以及这样一种信念：以为人们总是对同样的环境刺激作出同样的反应，而不管他们各自的经验如何不同。托马斯与其合作者坚持社会科学研究必须置于方法论的基础上；从事实的全部联系中，尤其是从整个文化的内在联系中把握社会生活的因果关系；用互动的观点考察人与环境的关系。新方法论的突出之点是对主观因素与客观因素、人格与文化、个人态度与社会价值的相互作用的首要关怀。
《波兰农民》全书贯穿了这种互动论的分析，为此，他们提出了一些重要的方法论概念，如态度和价值、社会人格、情境定义等。
（ａ）态度和价值他们的一个基本观点是，为了充分解释人的行为，必须把个人的主观态度与文化的客观价值结合起来考虑。态度指的是社会组织成员的主观的品质；价值则被规定为社会生活
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４西方社会思想史
的客观文化要素。他们认为，那些撇开与人的意识的关系而仅注意客观的社会过程的社会学研究低估了主观态度的社会作用。社会过程始终包含了一种心理变项，它一直影响着客观因素的效果。人是社会过程的积极的参与者，他们会以不同的态度因应环境的刺激。心理中所有影响其反应形式、方向及强度的因素都可称为态度。强调哪些因素为态度并不重要，因为没有任何一种心理因素本身是一态度，仅在它以一社会价值为目标时才成为一态度。这样他们就把单纯的心理状态与态度区分开来，前者属于普通心理学，后者则属于社会心理学范畴。心理过程局限于对注意力的反应，仅同一个人的其它状态有关，而态度则是在和社会的联系过程中表现出来的心理过程，它首先与某些社会价值有关。
“心理过程总是基本停留在某个人的一种状态上，而态度则基本上停留对某一事物的看法上。”
①他们强调外界或客观因素对人类行为的影响，只限于那些曾在主观上被体验过的方面。因此，社会分析所要解决的任务就是要说明经验如何形成人的主观预想和态度，后者又如何反过来决定人主体对客观因素的反应。
另一方面，社会过程亦不能仅仅通过个人的态度来解释，因为它总包含了文化的客观方面，对社会价值的研究属于正统的社会学范围。社会价值是摆在人们面前的、客观的文化材料，它包括行为的准则，行动的目标，以及与这两者有关的起着整合和协调作用的制度性的体系，就它先于任何具体的个人而言，它是来自外部的东西；就它构成为群体的社会
①引自科塞：《社会学思想名家》，第５７５页。
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第十四章 美国主流社会学（一）
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组织而言，“态度是服从于价值观的”。
①但从社会变迁与社会互动的观点看态度与价值的关系，它们是不能孤立地考察的。
“一个社会现象或个人的行为�
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