海权论-第3部分

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所给予的警策性之作用。正如前面所注意到的，这些因素更多地处于战略运筹而非战术
考虑之中，它们与其说是作用于战斗行为，还不如说是影响着战役部署，并且因此而具
有更为持久的价值。在这一方面，可以完全引述一位了不起的权威人士的箴言。杰米尼
说：“1851年底，我碰巧正在巴黎，一位声名显赫的人士不耻下问地询及近来在武器装
备上的进展是否将会对从事战争的方式带来任何大的变化。我回答说，它们或许会对战
术的细节带来冲击，然而，在惊心动魄的大战略行动中，以及一连串空前的战斗组合里，
现在正如同过去那样，胜利将来自促成在所有时代里的伟大军事统帅获胜的那些原则的
运用——无论是亚历山大还是凯撒，弗雷德里克还是拿破仑。”对于海军而言，这一研
究现在已比过去变得更加重要，正是因为当代蒸汽舰队所具有的巨大而又稳定的运作能
量，精心策划，巧妙构思的作战计划也有可能。而在单层甲板船与大帆船的时代里它则
可能仅仅因为老天的作弄而化为泡影，现在，这一困难已几乎不见踪迹。指导大型海上
军事行动的规则能够在所有时代里放之四海而皆准，并且它们就都是从历史中演变而出
——然而，运作它们的力量与天气几乎没有多少瓜葛和新近的发展。
　　　　通常赋予“战略”一词的定义将其限定于军事组合之中，其包括一个或更多的行动
领域，要么完全地各具特色，要么相互密不可分，但是都被视为实际的或迫在眉睫的战
争场景。然而，这恐怕只是指在岸上，最近一位法国著作者十分正确地指出，这一定义
对于海上战略，过份狭隘。“海上战略，”他说，“并不同于军事战略，因为它在和平
时期正如同战争时期一样是必不可缺的。确实，在和平时期，它能够采取购买或条约的
手段，通过占领一方疆土，可能会取得最具决定性的胜利，其优越的态势或许是通过战
争都几乎不能取得的。要学会通过在海岸的某些选定之地站稳脚跟的所有机遇来获得好
处，还要学会给最初只是仅作短暂用途之地予以确定性的占据。”有这样一代人，他们
在十年时间内目睹了英国成功地占领了塞浦路斯和埃及，表面上是以暂驻的条件，然而
这却无法促使他们放弃所占领之地。这样一代人可以欣然同意这一评论：这种暂驻确实
可以从那种暗地里楔而不舍的精神中得到持续不断的说明，正是凭借这种精神，所有的
海上强国取得了它们的人民和战舰渗透进的不同海域一处又一处的要冲，尽管比起塞浦
路斯和埃及来，它们不太那么引人注目或不太那么值得注目。“海上战略确实因此得以
奠定、支撑、提升一个国度的海上力量。战争时期如此，和平时期也如此”。所以，对
它的研究对于一个自由国家的所有公民都是利害相关具有价值的，对于那些承担有外交
和军事关系的国家而言，尤为如此。那些要么对于一个濒海国家至关重要，要么能够极
大地塑造其伟大成就的一般条件，现在将要得到检验。在此之后，对在十七世纪中叶的
各种欧洲领海国家的更为专门的考查——历史总结就是从这里开始的——将会起到阐释
与验证有关这一主题性结论的作用。

　
2·海权之要素



　　　　影响一个国家海上实力的主要因素可列举如下：地理位置；形态构成，
　　　　其中包括与此相连的天然生产力与气候；领土范围；人口数量；民众特征；
　　　　政府特征，其中包括国家机构

　　　　从政治和社会的观点来看，海洋自我呈现出的首要与最为明显的特征就是如同一条
大马路，在更好的情况下，则如同一块宽阔的公地，人们可以朝着任意一个方向行走，
只是在地上，一些显然走过的路径昭示控制性原因促使他们选择某些旅行之途而非其它
途径。这些旅行之途被称之为商路，而那些确定它们的原因正是在世界历史中要加以寻
找的。
　　　　尽管海洋有各种为人熟知和不熟知的危险，通过水路进行旅行与贸易总会比陆路容
易与便宜。荷兰的商业成就并不仅仅取决于它在海上的航运，也取决于众多一帆风顺的
水道，使其进入自身与德国的腹地既便宜又方便。相对于陆地，通过水路运输的优势在
公路短缺且状况十分糟糕，战争频繁发生，社会动荡不安的时期内，甚至更加显著，这
犹如同二百年前的状况那样。虽然当时海上交通穿越于强盗的危险之中，然而却仍然还
是比陆地运输安全与快捷。那个时期曾有一位荷兰作家，在估计其国家与英国发生战争
的胜算时，除了其它因素外，注意到英国的水道未能切入这个国家的纵深；因此，由于
陆路状况十分破旧，货物从该王国的一个部分转运到另一个部分就必须穿海而过，这样，
其中途就容易遭遇截击。至于纯粹的国内贸易，目前这一危险通常都已不复存在。在大
多数文明国家，今天，沿岸贸易丧失殆尽或消失仅仅只是由了不方便，尽管水路运输仍
然更为便宜。尽管如此，迟至法兰西共和国与第一帝国战争之际，那些对于那个时期的
历史与围绕其油然而生的轻描淡写的海军文献十分熟悉的人，都知道提及沿着法兰西海
岸从一个地点偷偷开进另一个地点的运输船队是如何之频繁，尽管大海之中到处都是英
国人的巡逻舰只，并且还具有良好的内陆道路。
　　　　然而，在当代条件下，国内贸易只是滨海国商业活动的一个部分。从外输入的必需
品或奢侈品必被运进其港口，要么用自己的船只，要么用外国船只。返航之时，可以装
载上与该国交换的商品，而无论它们是土地的恩赐，还是人类双手的成果。运输商业使
用本国船只，正是每一个国家的愿望，因此而来往穿梭的船只必须拥有可以安全返回的
港口，并且还必须尽可能远地在整个航程中接受所在国的保护。
　　　　在战争时期，这种保护还必须通过武装航运而加以扩展。一支海军的必要与否，从
狭隘的词义来看，来源于一支和平运输船队的存在，并随之消失而消失。当然，这得除
去一个国家怀有侵略趋向的案例——它维持一支海军仅仅只是作为军事机构的一种分支。
由于美国目前尚无侵略意图，并且其商业服务已不复存在，不断缩小的武装舰队和通常
对此缺乏兴趣就是逻辑上的必然结果了。当由于某种原因，海上贸易再度被认为需要付
出代价，一种膨胀到足够大的船运利益就将东山再起，促使战争舰队的死灰复燃。当穿
越于中美洲地域的河道似乎趋于成为现实，欲望的冲动就完全有可能强烈到产生同样的
结果。然而，值得质疑的是，由于一个和平的、爱好实业的国家并不那么具有远见，而
这种远见又必须具有足够的军事部署，尤其是在这样的时代里，它的成算又有几何？
　　　　当一个拥有非武装与武装的舰船的国家，让其船只离开本土，远航于他乡，不久就
会感觉到船只依赖于和平贸易、避难场所和供给的观点是有必要的。在今天，虽然陌生
但不失友好的港口在世界各地随处可见，只要世界和平得以延续，它们所获得的保护就
是足够的。然而，事情并非永远如此，和平也不会长久存在，而美国正是通过和平的持
久延续而获益非浅。早期，商贸海员不断在新的与未探索地区寻求贸易，在冒着来自疑
惑或敌对国家的失去生命与自由的风险中谋财获利，并且在收集有利可图的货物方面，
迟迟施展不开手脚。因此，凭着直觉，他们在其贸易航道的另一头往往寻求一个或更多
的站点，要么通过武力，要么通过恩赐。在那里，他们能使自己或代理人处于一种合理
的安全状态之中；在那里，他们的船队能够秋毫无损；在那里，本地有利可图的产品能
够持续不断地进行收集，期待着本国船队的到来，能够将它们运载到自己的祖国。由于
巨大的利润与风险并存，在早期的航行中，诸如此类的建制自然而然地大量繁殖，并演
变成为殖民地；而它们的最终发展与成功则依赖于它们得以出现的那个国家的政策与天
赋，并因此形成为世界历史，尤其是世界海洋史的一个庞大部分。并非所有的殖民地都
是具有上述那种简单而又自然的产生与发展过程，许多殖民地在其孕育、形成，在民众
的统治者而非单个个体的行为等方面，是更为正式并且纯粹政治意义上的。然而，贸易
口岸及其随后的扩大，最初只是冒险家寻找利润的工作，就其理由与本质而言，与刻意
组织与建立的殖民地并无区别。在两种情况下，本土都在外国土地上赢得了一块立足之
地，寻找到它输出物品的新的入口，成为其航运的新范围，能够为其人民带来更多的就
业机会，为其自身谋求舒适与财富。
　　　　然而，商业的需要并不是在道路的另一端获取了安全。就能全部得以满足。航程是漫
长而又危险的，各大海洋之中经常充斥着敌人的踪迹。在殖民化最为活跃的时期，大洋
之上弥漫着无法无天，而对此的记忆如今已几乎荡然无存。在海洋国家之间，稳定和平
的时日寥如晨星。这就激起了对沿途站口的需求，正如同好望角、圣海伦与毛里求斯一
样，它们最初的形成并不是由于贸易缘故，而是出于防御与战争。需要占据诸如直布罗
陀、马耳他、路易斯堡——位于圣劳伦斯湾入口处——等要塞的需求，其价值主要是战
略性的，尽管并非完全如此。殖民地与殖民要塞就其特质而言，有时是商业性的，有时
又是军事性的，而如同纽约，同一地位在两种观点看来都是一样重要的，实属例外，
　　　　在这三件事情方面——生产，具有交换产品的必需性；航运，借此交换才得以进行；
殖民地，方便并扩大了航运行动，并通过大量建立安全区，对此进行保护——这一点被
认定为大部分历史与政策以及濒海国家的关键所在，这种政策随着时代的精神以及统治
者的性格、见识的变比而变化。然而，濒海国家的历史与其说是由其政府的高明与远见。
还不如说由其民众的地位、范围、组合、数量及性质来决定的一无论如何称谓，以一言
以蔽之，还是自然状况决定的。然而，必须承认并且必将发现，明智或不明智的个人行
为，在某些历史时期，对于广义的海洋霸权的成长产生过巨大的确定性影响。其中不仅
包括海洋上的军事实力——它以武力的方式统治着海洋或部分海洋——也涉及和平贸易
与航运。唯其如此，才能自然而又健康地诞生一支海军舰队，才能使其稳如泰山。
　　　　影响一个国家海上实力的主要因素可列举如下：

　　　　1。地理位置；
　　　　2。形态构成，其中包括与此相连的天然生产力与气候；
　　　　3。领土范围；
　　　　4。人口数量；
　　　　5。民众特征；
　　　　6。政府特征，其中包括国家机构。

一、地理位置
　　　　首先，可以指出的是，如果一个国家处于这样一个位置上，即既用不着被迫在陆地
上奋起自卫，也不会被引诱通过陆地进行领土扩张，那么，由于其面向大海的目的的单
一性，与一个其四周边界皆为大陆的民族相比，它就具备了一种优势。这一点，作为一
个海洋强国，英国就拥有对于法国与荷兰的巨大优势。后者的力量最初就被维持一支庞
大的陆军的必要性与为维护其独立而发动代价高昂的战争，消耗得所剩无几；而法国的
政策总是莫衷一是，有时尚能明智，有时就十分愚蠢，这无论从其海洋还是大陆计划看
都是如此。这些军事行动徒费了民脂民膏，而如果明智与持续地利用其地理位置却能增
加财富。
　　　　就其自身而言，地理位置可能会达到提升或分散海上军事力量的地步。在这一点上，
英伦三岛再度拥有对法国的优势，后者的位置，除了濒临大西洋以外，也伸向了地中海。
尽管这有其长处，然而，总体上而言，却是海上军事力量薄弱的症结所在。只是在穿越
直布罗陀海峡之后，法国的东、西部舰队才能实现汇合，而要这们做，他们得经常承担
风险，并且时常遭受损失。美利坚合众国濒临两洋的位置也就要么成了巨大劣势的根源，
要么成了耗资无度的原因，如果在两岸它都有其规模庞大的海洋商业利益的话。
　　　　由于其广阔无边的殖民大帝国，英国已拱手让出了在其周边海岸集结海军的大部分
优势，只是这种牺牲是一种明智之举，其利仍大于弊。正如为事态所证实的那样，随着
其殖民体系的膨胀，其海军舰队也在不断顺起，而其商业航运与财富甚至还增长得更快。
还在美国革命战争，以及在法兰西共和与帝国的战争中，一位法国作家就一针见血地指
出：“尽管英国舰队迅猛崛起，并且四周财富堆集如山，然而，它却一如既往地感到了
所有贫困的尴尬。”英国的力量能够足以维持其芸芸众生的温饱；而同等广阔的西班牙
殖民帝国，由于其海上劣势，却饱经屈辱与伤害。
　　　　一个国家的地理位置不仅有助于集中其军事力量，而且还能为展开针对其潜在对手
的敌对军事行动提供进一步的中心位置与良好基地等战略优势。英国的状况就每每与此
相符。一方面，它面对着荷兰与北部强国，另一方面，它面对的是法国与大西洋。当受
到法国与北海和波罗的海的海上强国组成的聪明的威胁时，正如同其时常所为那样，其
在多佛海峡与英吉利海峡、甚至在布列斯特不远处游弋的舰队，就去占据纵深基地，并
因此能够迅速地投入其合成部队，反击伺机穿越英吉利海峡的任何一个敌人，从而影响
其与盟国的联合。同样，在两边之中的任何一边，上苍都赐给了它更好的港口与更为适
合安全靠近的海岸，以前，这还是在穿越英吉利海峡过程中一个十分严重的因素；然而，
后来，蒸汽与其港口的改进缓解了这一法国曾一度遭受过的劣势。在大帆船盛极一时的
岁月里，英国舰队进攻布列斯特，将其基地设立于托贝与普利茅斯。简而言之，计划是
这样的：在盛刮东风或较为温和的天气状况下，执行封锁任务的舰队坚守其阵地并无多
少困难。但是在西风中，当情况十分恶劣时，他们便折回英国港口，他们明白，直至风
向转变之前，法国舰队是不可能出来活动的，这样他们也正好由大风将自己送回其要塞
之中。
　　　　在地理上接近敌人或攻击目标的优势，在任何地方都不会比在战争形态中更为明显。
这一点直至最近才被冠以破坏商业的名声，法国人称之为“游击行动”。这一战争行动，
由于完全针对通常并不设防的和平商船，因而只需轻型武装的船只。这类船只，并无多
少力量进行自卫，因而对避难场所或近在眼前的支撑点有所依赖。这要么在由本国战斗
舰只实行控制的某段海域，要么在友好港口，都能找得到。后者能够给予最强有力的支
持，因为他们永远处在同一位置，而靠近它们对于受攻击的商船队比实施攻击的敌人更
为熟悉方便。法兰西临近英格兰因此能够极大地便利于其直接针对后者的游击行动。由
于在北海、英吉利海峡与大西洋都具有港口，其巡洋舰从临近英国贸易枢纽之地出发，
进退有据。这些港口相互间的距离，对于正规的合成军事行动而言并不那么有利，然而
对于这种非常规的、辅助性的行动而言，却有其优势，因为其本质就在于集中力量，而
对于破袭商业而言，分散力量却是规律。商业破袭舰船分散开来，他们就能发现与捕获
更多的猎物，这些不争的事实从彪悍的法国海盗的历史中就能得很好的诠释。他们的基
地与行动场所很大程度上处于英吉利海峡与北海，要么就在遥远的殖民地区，在那里，
诸如法属西印度群岛之瓜德罗普与马丁尼克之类的岛屿都能提供相同的临近庇护所。补
充煤炭的必要性使得今天的巡洋舰甚至比旧式军舰更加依赖于其港口。在美国，公众舆
论对于针对敌手的贸易始终抱有很大的信心，然而，必须记住这个共和国并无十分接近
海外商贸大中心的港口。因此，其地理位置对于成功地进行商业破袭战格外不利，除非
它能够在一位盟友那里找到合适的港口。
　　　　除了有利于进攻之外。如果上苍这样设置一个国家，它能够轻而易举地进入公海本身，
而与此同时，它控制着世界航运的一条咽喉要道，那么，十分明显，其地理位置的战略
价值就十分之高。这再度并且在很大程度上正是英国所处的位置，荷兰、瑞典、俄罗斯、
丹麦的商贸，以及那些溯流而上直入德国腹地的交易，都不得不穿越近在家门口的英吉
利海峡；因为大帆船总是紧贴着英国海岸而动。进而言之，这类北方贸易对于海上霸权
有着一种独特的影响，因为正如通常它们所被称呼的那样：海军的仓储在很大程度上就
来自波罗的海国家。
　　　　除了丢失直布罗陀以外，西班牙的地理位置本来十分近似于英国的位置。在大西洋
与地中海，一边是加地斯（Cadiz），另一边是喀它基那，通向地中海东部沿岸诸国与岛
屿的贸易，过去一直就在其眼皮底下穿过，而环绕好望角的商业活动距离其家门也并不
遥远。然而，直布罗陀的丧失不仅剥夺了其对于海峡的控制大权，也对其两部分舰队进
行十分便利的汇合构成了一道障碍。
　　　　今天，只要看一看意大利的地理位置，并不涉及其它影响其海上权力的条件，就似
乎可以发现，因为它具有广大的海岸与天然良港，它正处在一个可以对通往地中海东岸
国家及岛屿贸易航道与苏伊士地峡产生决定性影响力的位置上。这在某种程度上是真实
的，并且只要意大利目前能够控制住那些一向就是意大利的岛屿，将来就更会如此。然
而，由于马耳他在英国人手里，科西嘉在法国人手中，其地理位置所具有的优势在很大
程度上又这样被抵销了。从种族血缘关系与地理位置看，这两个岛屿对于意大利而言乃
是囊中之物，其合法性正如直布罗陀对于西班牙一样。如果亚得里亚海是一条繁忙的商
业航道的话，意大利的位置本来是可以更具影响力的。它的地理完美程度上的这些缺憾，
再加上有损于海上权力全面而又平稳成长的其他原因，使得意大利是否能在有朝一日跨
入海洋强国的前列，更加令人感到疑虑重重。
　　　　本文的目的并不是要进行完全彻底的争论，而仅仅只是通过没释，试图显示一个国
家的地理位置如何实实在在地影响其对于海洋的作为。目前有关这一课题的分歧可以不
予理会；进一步展露出的重要性的例子在历史场合中还会持续不断地重演，然而，这两
种言论，在这里都是可以说得过去的。
　　　　具体环境使得地中海在世界历史上扮演了一个比其同等大小的任何其它水域更加重
大的角色，从商业与军事观点来看都是如此。一个又一个的国家努力试图控制它，并且
这种斗争还将继续下去。因此，对于树立在海洋中的统治地位所依赖的条件的研究，对
于其海岸不同地点的相对军事价值的研究，比其花费在其他领域的同等努力来说，都是
更具启发意义的。并且目前，它在许多方面与加勒比海有着一种十分明显的相似——一
旦巴拿马运河航道得以完成，其相似性就更为接近。对于地中海的战略条件的一项研究
——这已得到充分的解释，将成为对加勒比海进行同样研究的一个极好的开端，相比之
下，这块海域尚无多少历史可言。
　　　　第二种言论涉及美利坚合众国相对于一条中美洲运河的地理位置。如果该运河得以
完成，并且完全满足了其建造者的愿望，加勒比海将会从一个终点站、一块局部交往之
地，或在最好的条件下，一条拙劣的、并不完全的旅游线，正如它目前的状况那样，变
成一个世界性的巨大航运枢纽。沿着这条路径，巨大的商贸利益将会延伸，将其它强国
——欧洲国家——的利益，带到我们的海岸，而这一点是他们以前从未做到过的。如果
真想如此，再要如同从前那样，独自傲立于国际政局以外，就不是那么轻而另举的了。
美国相对于该航路的地理位置将会类似于英国之于英吉利海峡、地中海国家之于苏伊士
航线，有关影响及对于它的控制，依地理位置而定。当然，坦率地说，它与美国国家实
力的中心——作为永久的基础——比起其他强国更为接近得多，目前或以后为他们在岛
屿或大陆上所占据的地点，无论多么强大，都绝不会成为他们实力的桥头堡。尽管，在
军事实力上的原材料方面，没有任何一个国家能超过美国，然而，在众所公认的对于战
争毫无准备方面，它又是脆弱的；并且，在地理上临近于这块竞相角逐之地。由于其海
湾沿岸的特征——缺乏从敌人那里获得安全并便利于维修一流战舰的港口，而没有这一